10 Politika v oblasti konfliktov záujmov na úrovni spoločnosti

Riadiaci orgán má byť zodpovedný za stanovenie, schvaľovanie a dohľad, pokiaľ ide

• o vykonávanie a udržiavanie účinných politík na identifikáciu, hodnotenie, riadenie a zmierňovanie alebo predchádzanie skutočným a potenciálnym konfliktom záujmov na úrovni spoločnosti, napr. ako dôsledok rôznych činností a úloh investičnej spoločnosti, rôznych investičných spoločností v rámci prudenciálnej konsolidácie alebo rôznych obchodných línií alebo útvarov v rámci investičnej spoločnosti, alebo vo vzťahu k externým zainteresovaným stranám. Pri stanovovaní týchto politík si investičné spoločnosti majú byť vedomé toho, že je potrebné, aby tieto politiky boli v súlade aj s článkom 16 ods. 3 a článkom 23 smernice 2014/65/EÚ a článkami 33 až 35 delegovaného nariadenia Komisie 2017/565.

Opatrenia investičných spoločností na riadenie či prípadne na zmiernenie konfliktov záujmov majú byť zdokumentované a majú okrem iného zahŕňať:

• a. primerané rozdelenie povinností, napr. zverenie konfliktných činností v rámci spracúvania transakcií alebo poskytovania služieb rôznym osobám, alebo zverenie zodpovednosti za dohľad a vykazovanie konfliktných činností rôznym osobám;
• b. vytvorenie informačných bariér napr. prostredníctvom fyzického oddelenia určitých obchodných línií alebo útvarov.