+35. Suure sissetulekuga isikute jaotamisel I lisas loetletud funktsioonidele või …

35. Suure sissetulekuga isikute jaotamisel I lisas loetletud funktsioonidele või …

Suure sissetulekuga isikute jaotamisel I lisas loetletud funktsioonidele või tegevusvaldkondadele peaksid ühingud arvesse võtma oma sisemist korraldust ja järgmist:

  • a. juhtorgani liikmed, sealhulgas tütarettevõtjate juhtorgani liikmed, välja arvatud investeerimisühingute juhtorgani liikmed, kelle suhtes kohaldatakse direktiivi (EL) 2019/2034 artikleid 25 ja 34, tuleks vajaduse korral määrata veergu „järelevalvefunktsiooni täitev juhtorgan“ või „juhtimisfunktsiooni täitev juhtorgan“ sõltumata ühingu ärimudelist.
i.„Juhtorgani järelevalvefunktsioon“ – juhtorgani liikmed, kelle ülesanne on kontrollida ja jälgida juhtimisotsuste tegemist (st tegevjuhtkonda mittekuuluvad direktorid).
ii.„Juhtorgani juhtimisfunktsioon“ – juhtorgani liikmed, kes vastutavad juhtimisfunktsioonide eest (st tegevdirektorid).
  • b. Investeerimispangandus peaks hõlmama määruse (EL) 575/2013 artikli 317 tabelis 2 määratletud ettevõtete finantseerimist, kauplemist ja müüki, määruse (EL) 575/2013 artikli 192 lõikes 3 määratletud kapitaliturupõhiseid tehinguid ja börsiväliseid investeeringuid.
  • c. Jaepangandus peaks hõlmama krediidiasutuste ja investeerimisühingute kogu laenutegevust (üksikisikutele ja ettevõtetele).
  • d. I lisas peaks varahaldus hõlmama varahaldust:
i.krediidiasutustes või investeerimisühingutes;
ii.krediidiasutustes või investeerimisühingutes, mis on tütarettevõtjad; ja
iii.tütarettevõtjad, kes on vabalt võõrandatavatesse väärtpaberitesse ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtjad, alternatiivsete investeerimisfondide valitsejad ja investeerimisühingud, kelle suhtes ei kohaldata direktiivi (EL) 2019/2034 artikleid 25 ja 34.
  • e. Ärifunktsioonid peaksid hõlmama kõikide funktsioonide töötajaid, kes vastutavad konsolideeritud tasandil kogu krediidiasutuse või investeerimisühingu eest ja selliste funktsioonidega tütarettevõtjate eest individuaalsel tasandil, nt personal, infotehnoloogia.
  • f. Sõltumatud kontrollifunktsioonid peaksid hõlmama üksnes töötajaid, kes tegutsevad sõltumatu riskijuhtimise, nõuetele vastavuse ja siseauditi funktsioonides, nagu on kirjeldatud direktiivi 2013/36/EL kohaste EBA sisejuhtimist käsitlevate suuniste 19. jaos.
  • g. Kõik suure sissetulekuga isikud tütarettevõtjates, kelle suhtes kohaldatakse direktiivi (EL) 2019/2034 artikleid 25 ja 34 peaksid hõlmama kõiki suure sissetulekuga isikuid ja nende töötasu, mis tuleb lisada II lisasse.
  • h. Kõik teised suure sissetulekuga isikud peaksid hõlmama töötajaid, keda ei saa määrata ühele punktides a kuni g nimetatud ülesannetest või tegevusvaldkondadest.

1. Ülevaade

,

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

Nõuded

3. Seotud standardid

Standardid
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.