19 Säännösten noudattamista valvova toiminto

Sijoituspalveluyritysten tulisi perustaa pysyvä ja tehokas säännösten noudattamista valvova toiminto, joka hallinnoi säännösten noudattamista koskevaa riskiä. Sijoituspalveluyritysten tulisi nimittää tästä toiminnosta koko sijoituspalveluyrityksessä vastaava henkilö (säännösten noudattamista valvova päällikkö). Säännösten noudattamista valvovan toiminnon sekä säännösten noudattamista koskevien käytäntöjen ja menettelyjen olisi oltava myös komission delegoidun asetuksen (EU) 2017/565 22 artiklan ja säännösten noudattamista valvovaa toimintoa koskevien ESMAn ohjeiden mukaisia.

Säännösten noudattamista valvovan päällikön tehtävät voidaan ottaen huomioon I osastossa määritelty suhteellisuusperiaate yhdistää riskienhallintatoiminnon päällikön tehtäviin tai, jos ei ole oikeasuhteista nimittää henkilöä vain tähän toimintoon, tehtävistä voi vastata muu johtavassa asemassa oleva henkilö (esim. lakiosaston päällikkö) edellyttäen, että suoritettavien tehtävien välillä ei ole eturistiriitaa.

Säännösten noudattamista valvovan toiminnon henkilöstöllä tulee olla riittävät tiedot, taidot ja asiantuntemus säännösten noudattamisesta ja niihin liittyvistä menettelyistä, ja sen tulee saada säännöllistä koulutusta.

Valvontatehtäväänsä hoitavan ylimmän hallintoelimen tulee valvoa asianmukaisesti dokumentoitujen säännösten noudattamiskäytäntöjen täytäntöönpanoa, ja käytännöistä tulee tiedottaa koko henkilöstölle. Sijoituspalveluyritysten tulee luoda prosessi, jonka avulla arvioidaan säännöllisesti muutoksia sijoituspalveluyrityksen toimiin sovellettavissa laeissa ja säännöksissä.

Säännösten noudattamista valvovan toiminnon tulee neuvoa ylintä hallintoelintä niissä toimenpiteissä, joilla varmistetaan sovellettavien lakien, asetusten, määräysten ja standardien noudattaminen, ja sen tulee arvioida mahdollisten lainsäädännön tai sääntely-ympäristön muutosten vaikutusta sijoituspalveluyrityksen toimiin ja säännösten noudattamista koskevaan kehykseen.

Säännösten noudattamista valvovan toiminnon tulee varmistaa, että säännösten noudattamista koskeva valvonta tapahtuu järjestelmällisen ja asianmukaisesti määritellyn säännösten noudattamista koskevan valvontaohjelman mukaisesti ja että säännösten noudattamisen periaatteita noudatetaan. Säännösten noudattamista valvovan toiminnon tulee raportoida ylimmälle hallintoelimelle ja tarpeen mukaan vaihtaa näkemyksiä riskienhallintatoiminnon kanssa sijoituspalveluyrityksen säännösten noudattamista koskevista riskeistä ja niiden hallinnasta. Säännösten noudattamista valvovan toiminnon ja riskienhallintatoiminnon tulee tehdä yhteistyötä ja vaihtaa tarvittaessa tietoja omien tehtäviensä suorittamiseksi. Ylimmän hallintoelimen ja riskienhallintatoiminnon on otettava säännösten noudattamista valvovan toiminnon havainnot huomioon päätöksenteossa.

Sijoituspalveluyritysten tulee ryhtyä asianmukaisiin toimiin sellaista sisäistä tai ulkoista toimintaa vastaan, joka voisi helpottaa tai mahdollistaa petoksia, rahanpesua ja terrorismin rahoitusta tai muita talousrikoksia sekä kurinpitorikkomuksia (esim. sisäisten menettelyjen rikkominen tai rajojen ylitykset).

Sijoituspalveluyritysten tulee varmistaa, että niiden tytäryritykset ja sivuliikkeet ryhtyvät toimiin varmistaakseen, että niiden toiminta on paikallisten lakien ja säännösten mukaista. Jos paikalliset lait ja säännökset estävät konsernin täytäntöönpanemien tiukempien menettelyjen ja säännösten noudattamista koskevien järjestelmien soveltamisen, erityisesti jos ne estävät konsernin yksiköiden välisen välttämättömän tietojen vaihdon ja julkaisemisen, tytäryritysten ja sivuliikkeiden tulee ilmoittaa tästä unionissa emoyrityksenä toimivan yrityksen säännösten noudattamista valvovalle henkilölle tai säännösten noudattamista valvovan toiminnon päällikölle.