97. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida, ovatko sijoituspalveluyrityksen sisäiset …

Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida, ovatko sijoituspalveluyrityksen sisäiset hallintojärjestelyt riittäviä ja oikein suhteutettuja sijoituspalveluyrityksen riskiprofiiliin, liiketoimintamalliin, luonteeseen, kokoon ja monimuotoisuuteen nähden. Niiden olisi tunnistettava, missä määrin sijoituspalveluyritys on vahvoja sisäisiä hallintojärjestelyjä koskevien sovellettavien EU:n ja kansallisten vaatimusten mukainen, ja tunnistettava kaikki puutteet. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida erityisesti, varmistetaanko sisäisillä hallintojärjestelyillä vankka riskinhallinta ja sisältävätkö ne asianmukaiset sisäisen valvonnan ja seurannan. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi vahvistaa, aiheuttavatko huonot sisäiset hallintojärjestelyt merkittäviä riskejä ja mitkä ovat niiden mahdolliset vaikutukset sijoituspalveluyrityksen riskiprofiilin kestävyydelle.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/