97. Οι αρμόδιες αρχές πρέπει να αξιολογούν εάν οι ρυθμίσεις εσωτερικής διακυβέρνησης μιας …

Οι αρμόδιες αρχές πρέπει να αξιολογούν εάν οι ρυθμίσεις εσωτερικής διακυβέρνησης μιας επιχείρησης επενδύσεων είναι επαρκείς και ανάλογες με το προφίλ κινδύνου, το επιχειρηματικό μοντέλο, τη φύση, το μέγεθος και την πολυπλοκότητα της επιχείρησης επενδύσεων. Πρέπει να προσδιορίζουν τον βαθμό στον οποίο η επιχείρηση επενδύσεων συμμορφώνεται με τις απαιτήσεις της ΕΕ και τις εθνικές απαιτήσεις σε σχέση με τις ορθές ρυθμίσεις εσωτερικής διακυβέρνησης και να εντοπίζουν τυχόν ελλείψεις. Οι αρμόδιες αρχές πρέπει να αξιολογούν ειδικότερα αν οι ρυθμίσεις εσωτερικής διακυβέρνησης διασφαλίζουν την ορθή διαχείριση κινδύνων και περιλαμβάνουν κατάλληλους εσωτερικούς ελέγχους και εποπτεία. Οι αρμόδιες αρχές πρέπει να καθορίζουν εάν υπάρχουν σημαντικοί κίνδυνοι που προκαλούνται λόγω ανεπαρκών ρυθμίσεων εσωτερικής διακυβέρνησης και τις πιθανές επιπτώσεις τους στη βιωσιμότητα του προφίλ κινδύνου της επιχείρησης επενδύσεων.

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/