97. Attiecībā uz SREP ieguldījumu brokeru sabiedrības iekšējās pārvaldības un kontroles …

Attiecībā uz SREP ieguldījumu brokeru sabiedrības iekšējās pārvaldības un kontroles novērtējumā, ņemot vērā proporcionalitātes principa piemērošanu, jāiekļauj šādu jomu novērtējums:

• a. kopējā iekšējās pārvaldības sistēma, kurā jāiekļauj skaidra organizatoriskā struktūra un atbilstīga korporatīvā riska kultūra;
• b. vadības struktūras un tās komiteju (ja tādas ir izveidotas) sastāvs, organizācija un darbība;
• c. atalgojuma politika un prakse;
• d. iekšējās kontroles sistēma, kam jāietver neatkarīgas atbilstības nodrošināšanas un — vajadzības gadījumā — iekšējās riska pārvaldības un iekšējās revīzijas funkcijas;
• e. riska pārvaldības sistēma, ieskaitot ICARAP;
• f. informācijas un komunikācijas tehnoloģijas; un
• g. darbības nepārtrauktības plānošana.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/