97. Właściwe organy powinny ocenić, czy mechanizmy zarządzania wewnętrznego danej firmy …

Właściwe organy powinny ocenić, czy mechanizmy zarządzania wewnętrznego danej firmy inwestycyjnej są odpowiednie i współmierne do profilu ryzyka firmy inwestycyjnej, jej modelu biznesowego, charakteru, wielkości i złożoności. Powinny określić, w jakim stopniu firma inwestycyjna spełnia obowiązujące wymogi UE i krajowe w odniesieniu do prawidłowych wewnętrznych mechanizmów zarządzania i określić wszelkie braki. Właściwe organy powinny w szczególności ocenić, czy mechanizmy zarządzania wewnętrznego zapewniają należyte zarządzanie ryzykiem i obejmują odpowiednie mechanizmy kontroli wewnętrznej i nadzór. Właściwe organy powinny ustalić, czy występują istotne rodzaje ryzyka stwarzane przez słabej jakości mechanizmy zarządzania oraz jaki jest potencjalny wpływ tych rodzajów ryzyka na trwałość profilu ryzyka firmy inwestycyjnej.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/