97. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar investicinės įmonės vidaus valdymo tvarka yra …

Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar investicinės įmonės vidaus valdymo tvarka yra tinkama ir proporcinga investicinės įmonės rizikos profiliui, verslo modeliui, pobūdžiui, dydžiui ir sudėtingumui. Jos turėtų nustatyti, kiek investicinė įmonė laikosi taikomų ES ir nacionalinių reikalavimų, susijusių su patikima vidaus valdymo tvarka, ir nustatyti bet kokius trūkumus. Kompetentingos institucijos visų pirma turėtų įvertinti, ar vidaus valdymo tvarka užtikrinamas patikimas rizikos valdymas ir tinkamos vidaus kontrolės priemonės bei priežiūra. Kompetentingos institucijos turėtų nustatyti, ar esama reikšmingos rizikos, kylančios dėl prastos vidaus valdymo tvarkos, ir koks yra galimas jų poveikis investicinės įmonės rizikos profilio tvarumui.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/