+5 osasto: Sisäisen hallinnon ja yrityksen laajuisten valvontajärjestelyjen arviointi
---+5.1 Yleiset näkökohdat
------+97. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida, ovatko sijoituspalveluyrityksen sisäiset …
------+98. SREP:n sijoituspalveluyrityksen sisäisen hallinnoinnin ja valvonnan arviointiin tulisi sisältyä …
------+99. Sisäisen hallinnoinnin arvioinnista saatavia tietoja voidaan hyödyntää riskinhallinnan ja …
------+100. Sisäisestä hallinnoinnista ja ohjauksesta annettujen EPV:n ohjeiden mukaisesti sisäisen …
------+101. Jotta voidaan varmistaa yhdenmukainen sijoittajansuoja kaikissa finanssipalveluissa …
------+102. Soveltaessaan näitä ohjeita toimivaltaisten viranomaisten tulisi ottaa huomioon …
------+103. Edellä olevaa kohtaa sovellettaessa ja ottaen huomioon erilaiset liiketoimintamallit, joiden …
------+104. Suhteellisuusperiaatteen soveltamiseksi esimerkiksi seuraavat kriteerit tulisi ottaa huomioon …
------+105. 2 osaston mukaisesti luokkaan 3 luokitelluille sijoituspalveluyrityksille SREP:n asianmukaista …
------+106. Niiden sijoituspalveluyritysten osalta, jotka täyttävät asetuksen (EU) 2019/2033 12 artiklan 1 …
---+5.2 Yleinen sisäinen hallinnointi- ja ohjausjärjestelmä
------+107. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida, onko sijoituspalveluyrityksellä vankka sisäinen …
------+108. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida, sisältääkö sijoituspalveluyrityksen yleinen …
------+109. Oikeasuhteisuuden toteutumiseksi toimivaltaisten viranomaisten tulisi luokkaan 3 kuuluvien …
---+5.3 Ylimmän hallintoelimen organisaatio ja toiminta
------+110. Direktiivin (EU) 2019/2034 26 ja 28 artiklan ja sisäistä hallinnointia ja ohjausta koskevien …
------+111. Oikeasuhteisuuden toteutumiseksi toimivaltaisten viranomaisten tulisi luokkaan 3 kuuluvien …
---+5.4 Palkitsemisjärjestelmät ja -käytännöt
------+112. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida, onko sijoituspalveluyrityksellä direktiivin …
------+113. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida ainakin, a. onko koko henkilöstön …
------+114. Soveltaessaan suhteellisuusperiaatetta toimivaltaisten viranomaisten tulisi ottaa huomioon …
---+5.5 Sisäisen valvonnan järjestelmä ja tehtävät
------+115. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida, onko sijoituspalveluyrityksellä sen toiminnan …
------+116. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida, onko sijoituspalveluyrityksellä tehokas ja …
------+117. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida, noudattavatko sijoituspalveluyrityksen …
---+5.6 Riskienhallintajärjestelmä
------+118. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida, onko sijoituspalveluyrityksellä asianmukainen …
------+119. Arvioidessaan riskienhallintajärjestelmää toimivaltaisten viranomaisten tulisi tarkastella …
------+120. Sijoituspalveluyrityksen riskistrategian, riskinottohalun ja riskienhallintajärjestelmän …
------+121. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida, onko sijoituspalveluyrityksillä, jotka eivät …
------+122. Niiden sijoituspalveluyritysten osalta, jotka täyttävät asetuksen (EU) 2019/2033 12 artiklan 1 …
------+123. Nämä arvioinnit tulisi ottaa huomioon laskettaessa omien varojen lisävaatimusta ja …
------+124. Arvioidessaan ICARAPin luotettavuutta toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida …
------+125. Arvioidessaan ICARAPin tehokkuutta toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida (tarvittaessa …
------+126. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida, kattaako ICARAP tarkoituksenmukaisesti …
------+127. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida, tekevätkö sijoituspalveluyritykset kattavan …
------+128. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida, suorittavatko direktiivin 2014/65/EU liitteessä …
------+129. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi tarkastella sijoituspalveluyritysten arviointeja …
------+130. Direktiivin 2014/65/EU liitteessä I olevan A osan 3 tai 6 kohdassa tarkoitettua toimintaa …
------+131. Rajat ylittävien ryhmien stressitestejä ja herkkyysanalyysejä ja niiden tuloksia arvioidessaan …
------+132. Jos toimivaltaiset viranomaiset havaitsevat puutteita suhdannevaihtelujen arvioinnin …
---+5.7 Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskit ja vakavaraisuutta koskevat huolet
------+133. Analysoidessaan sisäisen hallinnointi- ja ohjausjärjestelmää sekä sijoituspalveluyrityksen …
------+134. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida, sisältääkö sijoituspalveluyrityksen yleinen …
------+135. Hallintoa ja ohjausta koskevien EPV:n ohjeiden ja ylimmän hallintoelimen jäsenten ja …
------+136. Jos pienempi rahanpesun tai terrorismin rahoituksen riski on perusteltu asiakastyyppien ja …
---+5.8 Tieto- ja viestintätekniikka
------+137. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida, onko sijoituspalveluyrityksellä vakaat …
------+138. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi erityisesti arvioida, pystyykö sijoituspalveluyritys …
------+139. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida, tukevatko tietojärjestelmät tehokkaasti …
---+5.9 Toiminnan varautumis- ja jatkuvuussuunnittelu
------+140. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida, onko sijoituspalveluyrityksellä käytössään …
------+141. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida, onko sijoituspalveluyritys a. ottanut käyttöön …
---+5.10 Soveltaminen konsolidoidusti ja vaikutukset ryhmän yksiköihin
------+142. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida edellä olevissa jaksoissa käsiteltyjen …
------+143. Arvioidessaan sisäistä hallinnointia ja ohjausta sekä yrityksen laajuisia valvontajärjestelyjä …
---+5.11 Yhteenveto havainnoista ja pisteytys
------+144. Edellä kuvatun arvioinnin jälkeen toimivaltaisten viranomaisten tulisi muodostaa käsitys …
------+Score Supervisory view Considerations
|
5 osasto: Sisäisen hallinnon ja yrityksen laajuisten valvontajärjestelyjen arviointi
5 osasto: Sisäisen hallinnon ja yrityksen laajuisten valvontajärjestelyjen arviointi
1. Yleiskatsaus
1.1 Viittaukset
1.2 Tunnistetut vaatimukset
1.3 Liittyvät standardit
2. Tunnistetut vaatimukset
Vaatimukset
| Lähde |
Vaatimus |
3. Liittyvät standardit
Standardit
| Lähde |
Vaatimus |
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|