+VERORDNUNG (EU) 2019/2033 DES EUROPÄISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES vom 27. November 2019 über Aufsichtsanforderungen an Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnungen (EU) Nr. 1093/2010, (EU) Nr. 575/2013, (EU) Nr. 600/2014 und (EU) Nr. 806/2014 (Text von Bedeutung für den EWR)
---+PART ONE GENERAL PROVISIONS
------+TITLE I SUBJECT MATTER, SCOPE AND DEFINITIONS
---------+Artikel 1 Gegenstand und Anwendungsbereich
------------+Article 1 1.
------------+Article 1 2.
------------+Article 1 3.
------------+Article 1 4.
------------+Article 1 5.
---------+Artikel 2 Aufsichtsbefugnisse
---------+Artikel 3 Anwendung strengerer Anforderungen durch Wertpapierfirmen
---------+Artikel 4 Begriffsbestimmungen
------------+Article 4 1.
------------+Article 4 2.
------+TITLE II LEVEL OF APPLICATION OF REQUIREMENTS
---------+CHAPTER 1 Application of requirements on an individual basis
------------+Artikel5 Allgemeiner Grundsatz
------------+Artikel 6 Ausnahmen
---------------+Article 6 1.
---------------+Article 6 2.
---------------+Article 6 3.
---------+CHAPTER 2 Prudential consolidation and exemptions for an investment firm group
------------+Artikel 7 Aufsichtliche Konsolidierung
---------------+Article 7 1.
---------------+Article 7 2.
---------------+Article 7 3.
---------------+Article 7 4.
---------------+Article 7 5.
------------+Artikel 8 Gruppenkapitaltest
---------------+Article 8 1.
---------------+Article 8 2.
---------------+Article 8 3.
---------------+Article 8 4.
---------------+Article 8 5.
---+PART TWO OWN FUNDS
------+Artikel 9 Zusammensetzung der Eigenmittel
---------+Article 9 1.
---------+Article 9 2.
---------+Article 9 3.
---------+Article 9 4.
---------+Article 9 5.
------+Artikel 10 Qualifizierte Beteiligungen außerhalb des Finanzsektors
---------+Article 10 1.
---------+Article 10 2.
---------+Article 10 3.
---------+Article 10 4.
---+PART THREE CAPITAL REQUIREMENTS
------+TITLE I GENERAL REQUIREMENTS
---------+Artikel 11 Eigenmittelanforderungen
------------+Article 11 1.
------------+Article 11 2.
------------+Article 11 3.
------------+Article 11 4.
---------+Artikel 12 Kleine und nicht verflochtene Wertpapierfirmen
------------+Article 12 1.
------------+Article 12 2.
------------+Article 12 3.
------------+Article 12 4.
---------+Artikel 13 Anforderung für fixe Gemeinkosten
------------+Article 13 1.
------------+Article 13 2.
------------+Article 13 3.
------------+Article 13 4.
---------+Artikel 14 Permanente Mindestkapitalanforderung
------+TITLE II K-FACTOR REQUIREMENT
---------+CHAPTER 1 General principles
------------+Artikel 15 Anforderung für K-Faktoren und anwendbare Koeffizienten
---------------+Article 15 1.
---------------+Article 15 2.
---------------+Article 15 3.
---------------+Article 15 4.
---------------+Article 15 5.
---------+CHAPTER 2 RtC K‐factors
------------+Artikel 16 Anforderung für RtC-K-Faktoren
------------+Artikel 17 Messung von AUM für die Zwecke der Berechnung von K-AUM
---------------+Article 17 1.
---------------+Article 17 2.
------------+Artikel 18 Messung von CMH für die Zwecke der Berechnung von K-CMH
---------------+Article 18 1.
---------------+Article 18 2.
------------+Artikel 19 Messung von ASA für die Zwecke der Berechnung von K-ASA
---------------+Article 19 1.
---------------+Article 19 2.
---------------+Article 19 3.
------------+Artikel 20 Messung von COH für die Zwecke der Berechnung von K-COH
---------------+Article 20 1.
---------------+Article 20 2.
---------------+Article 20 3.
---------+CHAPTER 3 RtM K‐Factors
------------+Artikel 21 Anforderung für RtM-K-Faktoren
---------------+Article 21 1.
---------------+Article 21 2.
---------------+Article 21 3.
---------------+Article 21 4.
------------+Artikel 22 Berechnung von K-NPR
------------+Artikel 23 Berechnung von K-CMG
---------------+Article 23 1.
---------------+Article 23 2.
---------------+Article 23 3.
---------+CHAPTER 4 RtF K‐factors
------------+Artikel 24 Anforderung für RtF-K-Faktoren
------------+Section 1 Trading counterparty default
---------------+Artikel 25 Anwendungsbereich
------------------+Article 25 1.
------------------+Article 25 2.
------------------+Article 25 3.
------------------+Article 25 4.
------------------+Article 25 5.
---------------+Artikel 26 Berechnung von K-TCD
---------------+Artikel 27 Berechnung des Risikopositionswerts
---------------+Artikel 28 Wiederbeschaffungskosten (RC)
---------------+Artikel 29 Potenzieller künftiger Risikopositionswert
------------------+Article 29 1.
------------------+Article 29 2.
------------------+Article 29 3.
------------------+Article 29 4.
------------------+Article 29 5.
------------------+Article 29 6.
------------------+Article 29 7.
------------------+Article 29 8.
---------------+Artikel 30 Sicherheiten
------------------+Article 30 1.
------------------+Article 30 2.
------------------+Article 30 3.
---------------+Artikel 31 Aufrechnung (Netting)
---------------+Artikel 32 Anpassung der Kreditbewertung
------------+Section 2 Daily trading flow
---------------+Artikel 33 Messung des DTF für die Zwecke der Berechnung von K-DTF
------------------+Article 33 1.
------------------+Article 33 2.
------------------+Article 33 3.
------------------+Article 33 4.
---------+CHAPTER 5 Environmental and social objectives
------------+Artikel 34 Aufsichtliche Behandlung von Vermögenswerten, die für mit ökologischen oder sozialen Zielen verbundene Tätigkeiten verwendet werden
---------------+Article 34 1.
---------------+Article 34 2.
---------------+Article 34 3.
---+PART FOUR CONCENTRATION RISK
------+Artikel 35 Überwachungspflicht
---------+Article 35 1.
---------+Article 35 2.
------+Artikel 36 Berechnung des Risikopositionswerts
---------+Article 36 1.
---------+Article 36 2.
---------+Article 36 3.
------+Artikel 37 Obergrenzen für das Konzentrationsrisiko und Überschreitung des Risikopositionswerts
---------+Article 37 1.
---------+Article 37 2.
---------+Article 37 3.
------+Artikel 38 Meldepflicht
---------+Article 38 1.
---------+Article 38 2.
------+Artikel 39 Berechnung des K-CON
---------+Article 39 1.
---------+Article 39 2.
------+Artikel 40 Verfahren zur Verhinderung der Umgehung der K-CON-Eigenmittelanforderung durch Wertpapierfirmen
---------+Article 40 1.
---------+Article 40 2.
------+Artikel 41 Ausnahmen
---------+Article 41 1.
---------+Article 41 2.
------+Artikel 42 Ausnahme für Waren- und Emissionszertifikatehändler
---------+Article 42 1.
---------+Article 42 2.
---+PART FIVE LIQUIDITY
------+Artikel 43 Liquiditätsanforderung
---------+Article 43 1.
---------+Article 43 2.
---------+Article 43 3.
---------+Article 43 4.
------+Artikel 44 Vorübergehende Herabsetzung der Liquiditätsanforderung
---------+Article 44 1.
---------+Article 44 2.
------+Artikel 45 Kundengarantien
---+PART SIX DISCLOSURE BY INVESTMENT FIRMS
------+Artikel 46 Anwendungsbereich
---------+Article 46 1.
---------+Article 46 2.
---------+Article 46 3.
---------+Article 46 4.
------+Artikel 46a Zugänglichkeit von Informationen im zentralen europäischen Zugangsportal
---------+Article 46a 1.
---------+Article 46a 2.
---------+Article 46a 3.
---------+Article 46a 4.
---------+Article 46a 5.
------+Artikel 47 Risikomanagementziele und -politik
------+Artikel 48 Unternehmensführung
------+Artikel 49 Eigenmittel
---------+Article 49 1.
---------+Article 49 2.
------+Artikel 50 Eigenmittelanforderungen
------+Artikel 51 Vergütungspolitik und -praxis
------+Artikel 52 Anlagestrategie
---------+Article 52 1.
---------+Article 52 2.
---------+Article 52 3.
------+Artikel 53 Umwelt, Sozial- und Unternehmensführungsrisiken
---+PART SEVEN REPORTING BY INVESTMENT FIRMS
------+Artikel 54 Meldepflichten
---------+Article 54 1.
---------+Article 54 2.
---------+Article 54 3.
------+Artikel 55 Meldepflichten bestimmter Wertpapierfirmen, einschließlich für die Zwecke der in Artikel 1 Absatz 2 der vorliegenden Verordnung und Artikel 4 Absatz 1 Nummer 1 Buchstabe b der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 genannten Schwellenwerte
---------+Article 55 1.
---------+Article 55 2.
---------+Article 55 3.
---------+Article 55 4.
---------+Article 55 5.
---+PART EIGHT DELEGATED ACTS
------+Artikel 56 Ausübung der Befugnisübertragung
---------+Article 56 1.
---------+Article 56 2.
---------+Article 56 3.
---------+Article 56 4.
---------+Article 56 5.
---------+Article 56 6.
---+PART NINE TRANSITIONAL PROVISIONS, REPORTS, REVIEWS AND AMENDMENTS
------+TITLE I TRANSITIONAL PROVISIONS
---------+Artikel 57 Übergangsbestimmungen
------------+Article 57 1.
------------+Article 57 2.
------------+Article 57 3.
------------+Article 57 4.
------------+Article 57 5.
------------+Article 57 6.
---------+Artikel 58 Ausnahme für in Artikel 4 Absatz 1 Nummer 1 Buchstabe b der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 genannte Unternehmen
---------+Artikel 59 Ausnahme für in Artikel 1 Absatz 2 genannte Wertpapierfirmen
------+TITLE II REPORTS AND REVIEWS
---------+Artikel 60 Überprüfungsklausel
------------+Article 60 1.
------------+Article 60 2.
------+TITLE III AMENDMENTS TO OTHER REGULATIONS
---------+Artikel 61 Änderung der Verordnung (EU) Nr. 1093/2010
---------+Artikel 62 Änderung der Verordnung (EU) Nr. 575/2013
---------+Artikel 63 Änderung der Verordnung (EU) Nr. 600/2014
---------+Artikel 64 Änderung der Verordnung (EU) Nr. 806/2014
---+PART TEN FINAL PROVISIONS
------+Artikel 65 Bezugsnahmen der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 in anderen Rechtsakten der Union
------+Artikel 66 Inkrafttreten und Geltungsbeginn
---------+Article 66 1.
---------+Article 66 2.
---------+Article 66 3.
 English - European Union - Financial Industry -

VERORDNUNG (EU) 2019/2033 DES EUROPÄISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES vom 27. November 2019 über Aufsichtsanforderungen an Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnungen (EU) Nr. 1093/2010, (EU) Nr. 575/2013, (EU) Nr. 600/2014 und (EU) Nr. 806/2014 (Text von Bedeutung für den EWR)

VERORDNUNG (EU) 2019/2033 DES EUROPÄISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES

vom 27. November 2019

über Aufsichtsanforderungen an Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnungen (EU) Nr. 1093/2010, (EU) Nr. 575/2013, (EU) Nr. 600/2014 und (EU) Nr. 806/2014

(Text von Bedeutung für den EWR)

Diese Verordnung ist in allen ihren Teilen verbindlich und gilt unmittelbar in jedem Mitgliedstaat.

1. Übersicht

,
PART ONE GENERAL PROVISIONS PART ONE GENERAL PROVISIONS
PART TWO OWN FUNDS PART TWO OWN FUNDS
PART THREE CAPITAL REQUIREMENTS PART THREE CAPITAL REQUIREMENTS
PART FOUR CONCENTRATION RISK PART FOUR CONCENTRATION RISK
PART FIVE LIQUIDITY PART FIVE LIQUIDITY
PART SIX DISCLOSURE BY INVESTMENT FIRMS PART SIX DISCLOSURE BY INVESTMENT FIRMS
PART SEVEN REPORTING BY INVESTMENT FIRMS PART SEVEN REPORTING BY INVESTMENT FIRMS
PART EIGHT DELEGATED ACTS PART EIGHT DELEGATED ACTS
PART NINE TRANSITIONAL PROVISIONS, REPORTS, REVIEWS AND AMENDMENTS PART NINE TRANSITIONAL PROVISIONS, REPORTS, REVIEWS AND AMENDMENTS
PART TEN FINAL PROVISIONS PART TEN FINAL PROVISIONS

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

Anforderungen

3. Zugehörige Standards

Standards

Verknüpfte Vorgänge

Verknüpfungen
is related to Imported: Investment Firms Regulation (IFR) (CELEX:02019R2033-20240109)