Članak 56. Administrativne mjere

(a)

kršenja Uredbe (EU) 2024/1624 ili Uredbe (EU) 2023/1113, bilo u kombinaciji s novčanim kaznama za ozbiljna, opetovana i sustavna kršenja, ili samostalno;

(b)

slabosti u unutarnjim politikama, postupcima i kontrolama obveznika za koje je vjerojatno da će dovesti do kršenja zahtjeva iz točke (a), a administrativnim mjerama može se spriječiti nastanak tih kršenja ili smanjiti rizik od tih kršenja;

(c)

da obveznik ima unutarnje politike, postupke i kontrole koji nisu razmjerni rizicima od pranja novca, povezanih predikatnih kaznenih djela ili financiranja terorizma kojima je obveznik izložen.

(a)

izdati preporuke;

(b)

naložiti obveznicima usklađivanje, kao i uvesti određene korektivne mjere;

(c)

dati javnu izjavu kojom se utvrđuje fizička ili pravna osoba te priroda kršenja;

(d)

izdati nalog kojim se od fizičke ili pravne osobe traži da prekine takvo postupanje i da se suzdrži od ponavljanja takvog postupanja;

(e)

suziti ili ograničiti poslovanje, operacije ili mrežu institucija koje čine obveznika ili zahtijevati prestanak aktivnosti;

(f)

ako obveznik podliježe odobrenju, povući ili suspendirati odobrenje;

(g)

zahtijevati promjene upravljačke strukture.

(a)

zahtijevati dostavljanje svih podataka ili informacija potrebnih za obavljanje njihovih zadaća na temelju ovog poglavlja bez nepotrebne odgode, zahtijevati podnošenje bilo kojeg dokumenta ili uvesti zahtjeve za dodatno ili češće izvješćivanje;

(b)

zahtijevati jačanje unutarnjih politika, postupaka i kontrola;

(c)

zahtijevati od obveznika da primijeni određenu politiku ili zahtjeve koji se odnose na kategorije klijenata ili pojedine klijente, transakcije, aktivnosti ili kanale dostave koji predstavljaju veliki rizik;

(d)

zahtijevati uvođenje mjera za smanjenje rizika od pranja novca ili financiranja terorizma koji su svojstveni aktivnostima i proizvodima obveznika;

(e)

izreći privremenu zabranu svakoj osobi koja obavlja upravljačke dužnosti u obvezniku ili drugoj fizičkoj osobi koja se smatra odgovornom za kršenje da obavlja takve upravljačke dužnosti u obveznicima.