Článok 56 Administratíve opatrenia

a)

porušenia nariadenia (EÚ) 2024/1624 alebo (EÚ) 2023/1113, a to buď v kombinácii s peňažnými sankciami za závažné, opakované a systematické porušenia, alebo samostatne;

b)

nedostatky vo vnútorných politikách, postupoch a kontrolách povinného subjektu, ktoré pravdepodobne povedú k porušeniam požiadaviek uvedených v písmene a), pričom administratívne opatrenia môžu zabrániť výskytu týchto porušení alebo znížiť jeho riziko;

c)

že povinný subjekt má vnútorné politiky, postupy a kontroly, ktoré nie sú úmerné rizikám prania špinavých peňazí, súvisiacich predikatívnych trestných činov alebo financovania terorizmu, ktorým je subjekt vystavený.

a)

vydávať odporúčania;

b)

prikázať povinným subjektom, aby splnili podmienky vrátane vykonania konkrétnych nápravných opatrení;

c)

vydať verejné vyhlásenie, v ktorom sa identifikuje fyzická alebo právnická osoba a povaha porušenia;

d)

vydať príkaz, ktorým sa od fyzickej alebo právnickej osoby požaduje, aby dané konanie ukončila a aby sa zdržala opakovania takého konania;

e)

obmedziť alebo limitovať podnikanie, operácie alebo sieť inštitúcií, ktoré tvoria povinný subjekt, alebo požadovať odpredaj činností;

f)

ak povinný subjekt podlieha povoleniu, odňať alebo pozastaviť toto povolenie;

g)

požadovať zmeny v štruktúre riadenia.

a)

požadovať poskytnutie akýchkoľvek údajov alebo informácií potrebných na plnenie úloh podľa tejto kapitoly bez zbytočného odkladu, požadovať predloženie akéhokoľvek dokumentu alebo uložiť požiadavky na podávanie dodatočných alebo častejších správ;

b)

požadovať posilnenie vnútorných politík, postupov a kontrol;

c)

požadovať, aby povinný subjekt uplatňoval osobitnú politiku alebo požiadavky v súvislosti s jednotlivými klientmi, transakciami, činnosťami alebo distribučnými kanálmi alebo ich kategóriami, ktoré predstavujú vysoké riziká;

d)

požadovať vykonanie opatrení na zníženie rizík prania špinavých peňazí alebo financovania terorizmu vyplývajúcich z povahy činností a produktov povinného subjektu;

e)

uložiť každej osobe plniacej riadiace úlohy v povinnom subjekte alebo akejkoľvek inej fyzickej osobe, ktoré sú zodpovedné za porušenie, dočasný zákaz vykonávať riadiace funkcie v povinných subjektoch.