56. cikk Közigazgatási intézkedések

a)

az (EU) 2024/1624 rendelet vagy az (EU) 2023/1113 rendelet megsértése, súlyos, ismétlődő és rendszeres jogsértések esetén kiszabott pénzbírságokkal kombinálva vagy önmagukban;

b)

a kötelezett szolgáltató belső szabályzatainak, eljárásainak és kontrollmechanizmusainak olyan hiányosságai vannak, amelyek valószínűsíthetően az a) pontban említett követelmények megsértését eredményezik, és a közigazgatási intézkedések megelőzhetik e jogsértések előfordulását vagy csökkenthetik annak kockázatát;

c)

a kötelezett szolgáltatónak olyan belső szabályzatai, eljárásai és kontrollmechanizmusai vannak, amelyek nem arányosak a pénzmosás, annak alapbűncselekményei vagy a terrorizmusfinanszírozás azon kockázataival, amelyeknek a szolgáltató ki van téve.

a)

ajánlások kiadása;

b)

a kötelezett szolgáltatók megfelelésre, többek között konkrét korrekciós intézkedések végrehajtására való kötelezése;

c)

nyilvános nyilatkozat kiadása, amely megnevezi a természetes vagy jogi személyt és a jogsértés természetét;

d)

végzés meghozatala, amely előírja a természetes vagy jogi személy számára, hogy hagyjon fel az adott magatartással és tartózkodjon a magatartás megismétlésétől;

e)

a kötelezett szolgáltatót alkotó intézmények üzleti tevékenységének, működésének vagy hálózatának feltételekhez kötése vagy korlátozása, illetve a tevékenységek leválasztásának előírása;

f)

olyan kötelezett szolgáltató esetében, amely engedélyezés hatálya alá tartozik, az engedély visszavonása vagy felfüggesztése;

g)

az irányítási struktúra megváltoztatásának előírása.

a)

előírhassák az e fejezet szerinti feladataik ellátásához szükséges adatok vagy információk indokolatlan késedelem nélküli szolgáltatását, dokumentumok benyújtását, illetve előírhassanak további vagy gyakoribb beszámolási követelményeket;

b)

előírhassák a belső szabályzatok, eljárások és kontrollmechanizmusok megerősítését;

c)

előírhassák a kötelezett szolgáltató számára, hogy alkalmazzon konkrét szabályzatot vagy követelményeket a magas kockázatot jelentő ügyfelekkel, ügyletekkel, tevékenységekkel vagy szállítási csatornákkal, vagy ezek kategóriáival kapcsolatban;

d)

előírhassák olyan intézkedések végrehajtását, amelyek csökkentik a kötelezett szolgáltató tevékenységeiben és termékeiben rejlő pénzmosási vagy terrorizmusfinanszírozási kockázatokat;

e)

átmenetileg eltilthassák a kötelezett szolgáltató vezető testülete valamely – a jogsértésért felelős – tagját vagy a jogsértésért felelős bármely más természetes személyt vezető funkciójának a kötelezett szolgáltatókban történő gyakorlásától.