Člen 56 Upravni ukrepi

(a)

kršitve Uredbe (EU) 2024/1624 ali Uredbe (EU) 2023/1113, bodisi skupaj z denarnimi kaznimi za resne, ponavljajoče se in sistematične kršitve, bodisi samostojno;

(b)

pomanjkljivosti v notranjih politikah, postopkih in kontrolah zavezanca, ki bodo verjetno povzročile kršitve zahtev iz točke (a) in je z upravnimi ukrepi mogoče preprečiti te kršitve ali zmanjšati tveganje, da do njih pride;

(c)

da ima zavezanec notranje politike, postopke in kontrole, ki niso sorazmerni s tveganji pranja denarja, s tem povezanih predhodnih kaznivih dejanj ali financiranja terorizma, ki jim je subjekt izpostavljen.

(a)

izdajo priporočila;

(b)

zavezancem odredijo, da morajo izpolniti zahteve, vključno z izvedbo posebnih korektivnih ukrepov;

(c)

objavijo izjavo, v kateri sta navedeni fizična ali pravna oseba in narava kršitve;

(d)

izdajo odredbo, ki od fizične ali pravne osebe zahteva, da preneha z zadevnim ravnanjem in da tega ravnanja ne ponovi več;

(e)

omejijo poslovanje, delovanje ali mrežo institucij, ki predstavljajo zavezanca, ali zahtevajo opustitev dejavnosti;

(f)

zavrnejo ali začasno prekličejo dovoljenje, kadar ga zavezanec potrebuje;

(g)

zahtevajo spremembe v strukturi upravljanja.

(a)

zahtevajo predložitev vseh podatkov ali informacij, potrebnih za izpolnjevanje njihovih nalog na podlagi tega člena, brez nepotrebnega odlašanja, zahtevajo predložitev kakršnega koli dokumenta ali uvedejo zahteve glede dodatnega ali pogostejšega poročanja;

(b)

zahtevajo okrepitev notranjih politik, postopkov in kontrol;

(c)

od zavezanca zahtevajo, da uporabi določeno politiko ali zahteve v zvezi s kategorijami strank ali posameznimi strankami, transakcijami, dejavnostmi ali distribucijskimi potmi, ki pomenijo veliko tveganje;

(d)

zahtevajo izvedbo ukrepov za zmanjšanje tveganj pranja denarja ali financiranja terorizma, povezanih z dejavnostmi in produkti zavezanca;

(e)

začasno prepovejo opravljanje vodstvenih funkcij v zavezancu vsem osebam, ki za zavezanca opravljajo poslovodne naloge, ali vsem drugim fizičnim osebam, odgovornim za kršitev.