+Glava 5. Procjena internog upravljanja i kontrola na razini investicijskog društva
---+5.1 Opća pitanja
------+97. Nadležna tijela trebaju procijeniti jesu li mehanizmi internog upravljanja investicijskog …
------+98. Za potrebe SREP - a procjena internog upravljanja i kontrola investicijskog društva, imajući u …
------+99. Procjena internog upravljanja trebala bi se uzeti u obzir pri posebnoj procjeni upravljanja …
------+100. U skladu sa Smjernicama EBA - e o internom upravljanju procjena okvira internog upravljanja …
------+101. Kako bi se osigurala dosljedna zaštita ulagatelja u svim financijskim uslugama, nadležna …
------+102. Nadležna tijela trebaju voditi računa o načelu proporcionalnosti kako bi se zajamčilo da …
------+103. Za potrebe prethodne točke i uzimajući u obzir raznolikost poslovnih modela na temelju kojih …
------+104. Pri procjeni internog upravljanja, u skladu sa Smjernicama EBA - e o internom upravljanju …
------+105. Radi odgovarajuće primjene SREP - a za investicijska društva koja su u skladu s glavom 2. …
------+106. U slučaju investicijskih društava koja ispunjavaju uvjete potrebne da bi ih se smatralo malim …
---+5.2 Opći okvir internog upravljanja
------+107. Nadležna tijela trebaju procijeniti uspostavlja li investicijsko društvo pouzdan okvir i …
------+108. Nadležna tijela trebaju procijeniti uključuje li opći okvir upravljanja investicijskog društva …
------+109. Za potrebe proporcionalnosti, kada je riječ o investicijskim društvima 3. kategorije, nadležna …
---+5.3 Ustroj i rad upravljačkog tijela
------+110. U skladu s člancima 26. i 28. Direktive (EU) 2019/2034, Smjernicama EBA - e o internom …
------+111. Za potrebe proporcionalnosti, kada je riječ o investicijskim društvima 3. kategorije, nadležna …
---+5.4 Politike i prakse primitaka
------+112. Nadležna tijela trebaju procijeniti ima li investicijsko društvo uspostavljene politike i …
------+113. Nadležna tijela trebaju procijeniti barem sljedeće: a. je li politika primitaka za cjelokupno …
------+114. Pri primjeni načela proporcionalnosti nadležna tijela trebala bi uzeti u obzir kriterije …
---+5.5 Okvir i funkcije unutarnje kontrole
------+115. Nadležna tijela trebaju procijeniti ima li investicijsko društvo okvir unutarnje kontrole …
------+116. Nadležna tijela trebaju procijeniti ima li investicijsko društvo učinkovitu i stalnu internu …
------+117. Nadležna tijela trebaju procijeniti jesu li funkcija investicijskog društva za praćenje …
---+5.6 Okvir upravljanja rizicima
------+118. Nadležna tijela trebaju procijeniti je li investicijsko društvo uspostavilo odgovarajući okvir …
------+119. Pri procjeni okvira upravljanja rizicima nadležna tijela trebaju procijeniti u kojoj je mjeri …
------+120. Pri provjeri strategije rizika, sklonosti preuzimanju rizika i okvira upravljanja rizicima …
------+121. Nadležna tijela trebaju procijeniti imaju li investicijska društva, koja nisu mala i …
------+122. U slučaju da nadležna tijela investicijskih društava koja ispunjavaju uvjete potrebne da bi ih …
------+123. Te bi procjene trebale pridonijeti izračunu dodatnih kapitalnih zahtjeva i procjeni …
------+124. Pri procjeni pouzdanosti ICARAP - a nadležna tijela trebaju, uz razlikovanje ICAAP - a i ILAAP …
------+125. Pri procjeni učinkovitosti ICARAP - a nadležna tijela trebaju, uz razlikovanje ICAAP - a i …
------+126. Nadležna tijela trebala bi procijeniti obuhvaćaju li se ICARAP - om na odgovarajući način …
------+127. Nadležna tijela trebaju procijeniti provode li investicijska društva sveobuhvatnu procjenu …
------+128. Nadležna tijela trebaju procijeniti provode li investicijska društva koja obavljaju aktivnosti …
------+129. Nadležna tijela trebaju provjeriti procjene cikličkih ekonomskih fluktuacija koje su provela …
------+130. Kada je riječ o investicijskim društvima koja obavljaju aktivnosti iz točke 3. ili točke 6. …
------+131. Pri procjeni testiranja otpornosti na stres i analiza osjetljivosti te njihovih rezultata u …
------+132. Ako nadležna tijela utvrde nedostatke u izradi procjene cikličkih ekonomskih fluktuacija ili …
---+5.7 Rizici od pranja novca i financiranja terorizma i zabrinutost u pogledu boniteta
------+133. Pri analizi okvira internog upravljanja i kontrola na razini investicijskog društva nadležna …
------+134. Nadležna tijela trebaju procijeniti uključuje li ukupni okvir upravljanja investicijskog …
------+135. U skladu sa Smjernicama EBA - e o internom upravljanju i Zajedničkim smjernicama ESMA -e i …
------+136. Za potrebe proporcionalnosti, ako vrste klijenata opravdavaju niži rizik od pranja novca i …
---+5.8 Informacijske i komunikacijske tehnologije
------+137. Nadležna tijela trebaju procijeniti ima li investicijsko društvo stabilne, učinkovite i …
------+138. Nadležna tijela posebno bi trebala procijeniti sposobnost investicijskog društva da zaštiti …
------+139. Nadležna tijela trebaju procijeniti podupire li se informacijskim sustavima na učinkovit način …
---+5.9 Planiranje postupanja u kriznim situacijama i kontinuiteta poslovanja
------+140. Nadležna tijela trebaju procijeniti je li investicijsko društvo uspostavilo učinkovito …
------+141. Nadležna tijela trebaju procijeniti je li investicijsko društvo učinilo sljedeće: a. uvelo i …
---+5.10 Primjena na konsolidiranoj osnovi i posljedice za subjekte grupe
------+142. Uz elemente koji su obuhvaćeni prijašnjim odjeljcima, nadležna tijela trebaju na …
------+143. U slučaju kada se procjena internog upravljanja i kontrola na razini investicijskog društva …
---+5.11 Sažetak nalaza i ocjena
------+144. Nakon provedbe prethodno opisanih procjena nadležna tijela trebaju donijeti mišljenje o …
------+Score Supervisory view Considerations

Glava 5. Procjena internog upravljanja i kontrola na razini investicijskog društva

Glava 5. Procjena internog upravljanja i kontrola na razini investicijskog društva

1. Pregled

,
5.1 Opća pitanja

5.1 Opća pitanja
5.2 Opći okvir internog upravljanja

5.2 Opći okvir internog upravljanja
5.3 Ustroj i rad upravljačkog tijela

5.3 Ustroj i rad upravljačkog tijela
5.4 Politike i prakse primitaka

5.4 Politike i prakse primitaka
5.5 Okvir i funkcije unutarnje kontrole

5.5.1 Okvir unutarnje kontrole
5.6 Okvir upravljanja rizicima

5.6 Okvir upravljanja rizicima
5.7 Rizici od pranja novca i financiranja terorizma i zabrinutost u pogledu boniteta

5.7 Rizici od pranja novca i financiranja terorizma i zabrinutost u pogledu boniteta
5.8 Informacijske i komunikacijske tehnologije

5.8 Informacijske i komunikacijske tehnologije
5.9 Planiranje postupanja u kriznim situacijama i kontinuiteta poslovanja

5.9 Planiranje postupanja u kriznim situacijama i kontinuiteta poslovanja
5.10 Primjena na konsolidiranoj osnovi i posljedice za subjekte grupe

5.10 Primjena na konsolidiranoj osnovi i posljedice za subjekte grupe
5.11 Sažetak nalaza i ocjena

5.11 Sažetak nalaza i ocjena

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

Zahtjevi

3. Povezani standardi

Standardi
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/