1. Obveznici moraju imati uspostavljene unutarnje politike, postupke i kontrole kako bi osigurali usklađenost s ovom Uredbom, Uredbom (EU) 2023/1113 i svim upravnim aktima koje je izdao bilo koji nadzornik, posebno radi:
|
(a)
|
djelotvornog smanjenja rizika od pranja novca i financiranja terorizma utvrđenih na razini Unije, države članice i obveznika te upravljanja tim rizicima;
|
|
(b)
|
uz obvezu primjene ciljanih financijskih sankcija, smanjenja rizika od neprovođenja i izbjegavanja ciljanih financijskih sankcija i upravljanja tim rizicima.
|
Politike, postupci i kontrole iz prvog podstavka moraju biti razmjerni prirodi poslovanja, među ostalim njegovim rizicima i složenosti, te veličini obveznika i obuhvaćaju sve aktivnosti obveznika koje su obuhvaćene područjem primjene ove Uredbe.