+9. cikk (1)

9. cikk (1)

A kötelezett szolgáltatóknak rendelkezniük kell belső szabályzatokkal, eljárásokkal és kontrollmechanizmusokkal az e rendeletnek, az (EU) 2023/1113 rendeletnek és bármely felügyelet által kiadott igazgatási intézkedéseknek való megfelelés, és különösen az alábbiak biztosítása érdekében:

a) 

az uniós és tagállami szinten, valamint a kötelezett szolgáltatók szintjén megállapított pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázatok csökkentése és hatékony kezelése;

b) 

a célzott pénzügyi szankciók alkalmazásának kötelezettsége mellett a célzott pénzügyi szankciók végre nem hajtása és kijátszása kockázatának csökkentése és kezelése.

Az első albekezdésben említett a szabályzatoknak, eljárásoknak és kontrollmechanizmusoknak arányosnak kell lenniük az üzleti tevékenység jellegével, többek között az ahhoz kapcsolódó kockázatokkal és a tevékenység összetettségével, valamint a kötelezett szolgáltató méretével, továbbá ki kell terjedniük a kötelezett szolgáltatónak az e rendelet hatálya alá tartozó valamennyi tevékenységére.

1. Áttekintés

,

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok