1. Οι υπόχρεες οντότητες θεσπίζουν εσωτερικές πολιτικές, διαδικασίες και ελέγχους προκειμένου να διασφαλίζεται η συμμόρφωση με τον παρόντα κανονισμό, τον κανονισμό (ΕΕ) 2023/1113 και κάθε διοικητική πράξη που εκδίδεται από οποιονδήποτε εποπτικό φορέα και ιδίως:
|
α)
|
για να μετριάζουν και να διαχειρίζονται αποτελεσματικά τους κινδύνους νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και χρηματοδότησης της τρομοκρατίας που εντοπίζονται σε επίπεδο Ένωσης, σε επίπεδο κρατών μελών καθώς και στο επίπεδο των υπόχρεων οντοτήτων·
|
|
β)
|
πέραν της υποχρέωσης να εφαρμόζουν στοχευμένες οικονομικές κυρώσεις, για να μετριάζουν και να διαχειρίζονται τους κινδύνους μη εφαρμογής και αποφυγής στοχευμένων οικονομικών κυρώσεων.
|
Οι πολιτικές, οι διαδικασίες και οι έλεγχοι που αναφέρονται στο πρώτο εδάφιο είναι ανάλογες προς τον χαρακτήρα των επιχειρηματικών δραστηριοτήτων, συμπεριλαμβανομένων των κινδύνων και της πολυπλοκότητάς τους, και προς το μέγεθος της υπόχρεης οντότητας και καλύπτουν όλες τις δραστηριότητες της υπόχρεης οντότητας που εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής του παρόντος κανονισμού.