1. L-entitajiet marbutin b’obbligu għandu jkollhom fis-seħħ, politiki, proċeduri u kontrolli interni sabiex jiżguraw il-konformità ma’ dan ir-Regolament, ir-Regolament (UE) 2023/1113 u kwalunkwe att amministrattiv maħruġ minn kwalunkwe superviżur u b’mod partikolari biex:
|
(a)
|
itaffu u jimmaniġjaw b’mod effettiv ir-riskji ta’ ħasil tal-flus u ta’ finanzjament tat-terroriżmu identifikati fil-livell tal-Unjoni, tal-Istat Membru u tal-entità marbuta b’obbligu;
|
|
(b)
|
minbarra l-obbligu li jiġu applikati sanzjonijiet finanzjarji mmirati, jittaffew u jiġu maniġġati r-riskji ta’ nuqqas ta’ implimentazzjoni u ta’ evażjoni tas-sanzjonijiet finanzjarji mmirati
|
Dawk il-politiki, proċeduri u kontrolli msemmija fl-ewwel subparagrafu għandhom ikunu proporzjonati man-natura tan-negozju, inkluż ir-riskji u l-kumplessità tiegħu u d-daqs tal-entità marbuta b’obbligu u għandhom ikopru l-attivitajiet kollha tal-entità marbuta b’obbligu li jaqgħu taħt il-kamp ta’ applikazzjoni ta’ dan ir-Regolament.