+63. cikk A jogi személyek kötelezettségei
---+63. cikk (1)
---+63. cikk (2)
---+63. cikk (3)
---+63. cikk (4)
---+63. cikk (5)
---+63. cikk (6)

63. cikk A jogi személyek kötelezettségei

1. Áttekintés

,
63. cikk (1)
Az Unióban létrehozott valamennyi jogi személynek megfelelő, pontos és naprakész információkat kell beszereznie és nyilvántartania a tényleges tulajdonlásra vonatkozóan.

Amikor a kötelezett szolgáltatók a III. fejezettel összhangban ügyfél-átvilágítási intézkedéseket alkalmaznak, a jogi személyeknek a jog szerinti tulajdonosaikra vonatkozó információkon túl a tényleges tulajdonosokra vonatkozó információkat is a kötelezett szolgáltatók rendelkezésére kell bocsátaniuk.
63. cikk (2)
A tényleges tulajdonlásra vonatkozó információkat a jogi személynek a létrehozását követően indokolatlan késedelem nélkül be kell nyújtania a központi nyilvántartáshoz. Az információk bármely változását indokolatlan késedelem nélkül, de minden esetben a változástól számított 28 naptári napon belül kell nyújtani a központi nyilvántartáshoz. A jogi személynek rendszeresen ellenőriznie kell, hogy naprakész információkkal rendelkezik-e a tényleges tulajdonosáról. Ezt az ellenőrzést legalább évente el kell végezni, akár önálló folyamatként, akár más időszakos folyamatok, például a pénzügyi kimutatás benyújtásának részeként.

A jogi személy tényleges tulajdonosai, valamint a jogi személyek és – jogi konstrukciók esetén – azok vagyonkezelői vagy a vagyonkezelői pozícióval egyenértékű pozíciót betöltő személyeik, amelyek a jogi személy tulajdonosi vagy ellenőrzési struktúrájának részei, az említett jogi személy rendelkezésére bocsátanak minden olyan információt, amely ahhoz szükséges, hogy a jogi személy meg tudjon felelni e fejezetkövetelményeinek, vagy válaszolni tudjon az (EU) 2024/1640 irányelv 10. cikkének (4) bekezdése szerinti, kiegészítő információk iránti megkeresésekre.
63. cikk (3)
Amennyiben az 51–57. cikk szerinti valamennyi lehetséges azonosítási eszköz kimerítését követően nem sikerült tényleges tulajdonost azonosítani, vagy ha a jogi személy részéről komoly és indokolt bizonytalanság merül fel azzal kapcsolatban, hogy az azonosított személyek a tényleges tulajdonosok, a jogi személynek nyilvántartást kell vezetnie a tényleges tulajdonosok azonosítása céljából tett intézkedésekről.
63. cikk (4)

Az e cikk (3) bekezdésében említett esetekben a tényleges tulajdonlásra vonatkozó információk e rendelet 20. cikkével és az (EU) 2024/1640 irányelv 10. cikkével összhangban történő szolgáltatásakor a jogi személyeknek meg kell adniuk a következőket:

a) 

nyilatkozat arról, hogy nincs tényleges tulajdonos, vagy hogy a tényleges tulajdonos(ok) kilétét nem lehetett megállapítani, annak indokolásával együtt, hogy miért nem lehetett az e rendelet 51–57. cikkével összhangban megállapítani a tényleges tulajdonos kilétét, és hogy mi minősül bizonytalanságnak az ellenőrzött információkkal kapcsolatban;

b) 

az e rendelet 62. cikke (1) bekezdése második albekezdésének a) pontjában előírt információkkal egyenértékű adatok mindazon természetes személyekről, akik vezető tisztséget viselnek a jogi személynél.

E bekezdés alkalmazásában a „vezető tisztségviselők” azon természetes személyek, akik a vezető testület ügyvezető tagjai, valamint azok a természetes személyek, akik egy jogi személyen belül ügyvezetői feladatokat látnak el, és felelősek a jogi személy napi szintű vezetéséért, valamint e tekintetben felelősséggel tartoznak a vezető testületnek.
63. cikk (5)
A jogi személyek kérésre haladéktalanul az illetékes hatóságok rendelkezésére bocsátják az e cikk alapján gyűjtött információkat.
63. cikk (6)
A (4) bekezdésben említett információkat a jogi személy végelszámolásának vagy egyéb módon történő megszűnésének időpontjától számított 5 évig meg kell őrizni, amiről a jogi személy által az okiratok megőrzésére kijelölt személynek, illetve a vagyonfelügyelőnek, a felszámolónak vagy a jogi személy felszámolásában részt vevő más személynek kell gondoskodnia. Az információk megőrzéséért felelős személy személyazonosító és elérhetőségi adatait be kell nyújtani a központi nyilvántartásokhoz.

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok