73. cikk A felfedés tilalma

A kötelezett szolgáltatók, valamint igazgatóik, alkalmazottaik, vagy a hasonló pozíciót betöltő személyek, a közvetítőket és a forgalmazókat is beleértve, nem fedhetik fel sem az érintett ügyfél, sem egyéb harmadik felek előtt azt, hogy a 69. cikkel összhangban ügyletek vagy tevékenységek értékelése folyik, vagy arra került sor, hogy a 69. vagy a 70. cikkel összhangban adatok kerültek, kerülnek vagy kerülnek majd továbbításra, illetve azt, hogy pénzmosással vagy terrorizmus finanszírozásával kapcsolatos vizsgálat folyik, vagy arra kerülhet sor.

Az (1) bekezdés nem alkalmazandó a felügyeleti funkciót ellátó illetékes hatóságok és önszabályozó testületek előtt felfedett információkra, valamint a pénzmosás, a terrorizmusfinanszírozás és egyéb büntetendő cselekmények kivizsgálása és büntetőeljárás alá vonása céljából felfedett információkra.

E cikk (1) bekezdésétől eltérve az információk felfedhetők az ugyanazon csoporthoz tartozó kötelezett szolgáltatók, vagy az ilyen szolgáltatók és harmadik országokban letelepedett fióktelepeik és leányvállalataik között, feltéve, hogy ezek a fióktelepek és leányvállalatok maradéktalanul megfelelnek a 16. cikk szerinti csoportszintű szabályzatoknak és eljárásoknak – beleértve az információ csoporton belüli megosztására vonatkozó eljárásokat is –, a csoportszintű szabályzatok és eljárások pedig megfelelnek az e rendeletben meghatározott követelményeknek.

E cikk (1) bekezdésétől eltérve az információk felfedhetők a 3. cikk 3. pontjának a) és b) alpontjában említett kötelezett szolgáltatók vagy olyan harmadik országbeli szolgáltatók között, ahol az e rendeletben meghatározott követelményekkel egyenértékű követelmények alkalmazandók, ha az érintett személyek szakmai tevékenységüket – akár alkalmazottként, akár más módon – ugyanazon jogi személyen belül vagy egy olyan átfogóbb struktúra keretében folytatják, amely szervezethez a személy tartozik, és amelynek közös tulajdonosai vagy közös vezetése van, vagy közös megfelelési kontrollmechanizmussal rendelkezik, ideértve a hálózatokat vagy partnerségeket is.

A 3. cikk 1. és 2. pontjában, valamint 3. pontjának a) és b) alpontjában említett kötelezett szolgáltatók esetében e cikk (1) bekezdésétől eltérve az információk felfedhetők az érintett kötelezett szolgáltatók között azokban az esetekben, amelyek ugyanazon, két vagy több kötelezett szolgáltatót érintő ügyletre vonatkoznak, amennyiben ezek az Unióban található kötelezett szolgáltatók, vagy olyan harmadik országban található szolgáltatók előtt, ahol az e rendeletben meghatározott követelményekkel egyenértékű követelmények alkalmazandók, továbbá a szakmai titoktartásra és a személyes adatok védelmére vonatkozó követelmények hatálya alá tartoznak.

Ha a 3. cikk 3. pontjának a) és b) alpontjában említett kötelezett szolgáltatók megkísérlik meggyőzni az ügyfelet arról, hogy hagyjon fel valamely jogellenes tevékenységgel, ez nem minősül az információ e cikk (1) bekezdése szerinti felfedésének.