8. A felügyeleti intézkedésekkel és szankciókkal kapcsolatos együttműködés és információcsere

A prudenciális felügyeleti hatóságoknak és a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságoknak a végrehajtási folyamat minél korábbi fázisában információkat kell cserélniük azon folyamatban lévő vagy már kiszabott intézkedések és szankciók vonatkozásában, amelyek kapcsolódnak a felügyeleti feladataikhoz.

A felügyeleti intézkedésekkel vagy szankciókkal kapcsolatban a prudenciális felügyeleti hatóságok és a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságok közötti kommunikációnak ki kell terjednie a mögöttes hiányosságok, a lényeges gyengeségek és a súlyos szabálytalanságok jellegére. A megosztott információknak lehetővé kell tenniük a prudenciális felügyeleti hatóságok számára a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságok által azonosított lényeges gyengeségek és súlyos szabálytalanságok potenciális prudenciális vonzatainak megfontolását, a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságok számára pedig az intézmény pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni rendszereire és ellenőrzési keretrendszerére a prudenciális felügyeleti hatóság által azonosított hiányosságok által gyakorolt hatásokat.