8. Samarbejde og udveksling af oplysninger om tilsynsforanstaltninger og -sanktioner

Tilsynsmyndigheder og AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør så tidligt som muligt i håndhævelsesprocessen udveksle oplysninger om igangværende eller pålagte tilsynsforanstaltninger eller -sanktioner, der er relevante for deres respektive tilsynsopgaver.

Meddelelser vedrørende tilsynsforanstaltninger eller -sanktioner mellem tilsynsmyndigheder og AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør indeholde en detaljeret beskrivelse af arten og omfanget af de underliggende mangler, væsentlige svagheder og alvorlige overtrædelser. De udvekslede oplysninger bør gøre det muligt for tilsynsmyndigheder at overveje de potentielle tilsynsmæssige konsekvenser af de væsentlige svagheder og alvorlige overtrædelser, som AML/CFT-tilsynsmyndighederne identificerer, og for AML/CFT-tilsynsmyndigheder at overveje de potentielle konsekvenser for instituttets AML/CFT-systemer og kontrolrammer af de mangler, som tilsynsmyndighederne har konstateret.