165. Az illetékes hatóságoknak értékelniük kell a felszámolásnak a befektetési vállalkozás …

Az illetékes hatóságoknak értékelniük kell a felszámolásnak a befektetési vállalkozás ügyfeleire gyakorolt hatását. Az értékelésnek ki kell terjednie legalább a következő szempontokra, amennyiben a vonatkozó információk rendelkezésre állnak:

• a. a befektetési vállalkozások azon képessége, hogy lezárják a fennálló ügyleteket, valamint e megszüntetésnek az ügyfelekre és magára a befektetési vállalkozásra gyakorolt esetleges következményei (azaz hogy a befektetési vállalkozásra kötnek- e felmondási bírságokat vagy jogi díjakat);
• b. amennyiben a szerződések nem felmondhatók, a befektetési vállalkozás azon képessége, hogy azok mindegyikét átadja egy másik pénzügyi intézménynek, és ha igen, milyen költségek mellett; és
• c. a befektetési vállalkozás azon képessége, hogy a 2014/65/EU irányelv által bevezetett szabályokkal összhangban időben visszajuttassa az ügyfelek birtokában lévő pénzt és a befektetési vállalkozás letéti őrzése alá tartozó eszközöket.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/