165. Kompetentingos institucijos turėtų atlikti likvidavimo poveikio investicinės įmonės klientams …

Kompetentingos institucijos turėtų atlikti likvidavimo poveikio investicinės įmonės klientams vertinimą. Toks vertinimas turėtų apimti bent šiuos aspektus, jeigu yra atitinkamos informacijos:

• a. investicinių įmonių gebėjimą užbaigti neįvykdytą sandorį ir pasekmes, kurias toks užbaigimas gali turėti klientams ir pačiai investicinei įmonei (t. y. ar investicinė įmonė patirs nuostolių dėl baudų už veiklos nutraukimą ar dėl teisinių mokesčių);
• b. kai sutartys negali būti atšauktos, investicinės įmonės gebėjimą jas visas perduoti kitoms finansų įstaigoms ir tai, kokiomis sąnaudomis tai gali būti padaryta, ir
• c. investicinės įmonės gebėjimą laiku grąžinti turimus klientų pinigus ir investicinės įmonės saugomą jų turtą, laikantis pagal Direktyvą 2014/65/ES nustatytų taisyklių.

49

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/