165. Autoritățile competente trebuie să efectueze o evaluare a impactului unei lichidări asupra …

Autoritățile competente trebuie să efectueze o evaluare a impactului unei lichidări asupra clienților firmei de investiții. O astfel de evaluare trebuie să includă cel puțin următoarele aspecte, în măsura în care informațiile relevante sunt disponibile:

• a. capacitatea firmelor de investiții de a închide tranzacția nefinalizată și consecințele pe care o astfel de închidere le poate avea asupra clienților și asupra firmei de investiții în sine (și anume, dacă firma de investiții va suporta penalități de reziliere sau taxe juridice);
• b. în cazul în care contractele nu pot fi anulate, capacitatea firmei de investiții de a pred a toate contractele unei alte instituții financiare și cu ce costuri; și
• c. capacitatea firmei de investiții de a restitui în timp util fondurile clienților deținute și activele aflate în custodia firmei de investiții, în conformitate cu normele introduse în Directiva 2014/65/UE.

53

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/