165. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida alasajon vaikutuksia sijoituspalveluyrityksen …

Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida alasajon vaikutuksia sijoituspalveluyrityksen asiakkaisiin. Arvioinnissa tulisi ottaa huomioon ainakin seuraavat näkökohdat siinä määrin kuin asiaankuuluvat tiedot ovat saatavilla:

• a. sijoituspalveluyritysten kyky päättää kesken oleva liiketoimi ja seuraukset, joita tällaisella päättämisellä voi olla asiakkaisiin ja sijoituspalveluyritykseen itseensä (eli aiheutuuko sijoituspalveluyritykselle sopimuksen irtisanomisseuraamuksia tai oikeudellisia kuluja)
• b. jos sopimukset eivät ole peruutettavissa, sijoituspalveluyrityksen kyky luovuttaa ne kaikki muille rahoituslaitoksille ja luovuttamisen kustannukset, ja
• c. sijoituspalveluyrityksen kyky palauttaa oikea-aikaisesti sen hallussa olevat asiakasrahat ja sijoituspalveluyrityksen säilyttämät varat direktiivillä 2014/65/EU käyttöön otettujen sääntöjen mukaisesti.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/