+Physical Access Control
---+Physical Access Device Inventories
|
Physical Access Control
Description
Physical access control mechanisms exist to enforce physical access authorizations for all physical access points (including designated entry/exit points) to facilities (excluding those areas within the facility officially designated as publicly accessible).
Possible Solutions & Considerations
Micro-Small Business (<10 staff) / BLS Firm Size Classes 1-2
∙ Physical security policy
∙ Door locks and key management
Small Business (10-49 staff) / BLS Firm Size Classes 3-4
∙ Physical security policy
∙ Access log
∙ Visitor procedures
Medium Business (50-249 staff) / BLS Firm Size Classes 5-6
∙ Staffed lobby (receptionist)
∙ Physical security guards
∙ Verify individual access authorizations before granting access to the facility.
∙ Control entry to the facility containing the system using physical access devices and/or guards.
∙ Control access to areas officially designated as publicly accessible in accordance with the organization's assessment of risk.
∙ Secure keys, combinations and other physical access devices.
Large Business (250-999 staff) / BLS Firm Size Classes 7-8
∙ Staffed lobby (receptionist)
∙ Physical security guards
∙ Verify individual access authorizations before granting access to the facility.
∙ Control entry to the facility containing the system using physical access devices and/or guards.
∙ Control access to areas officially designated as publicly accessible in accordance with the organization's assessment of risk.
∙ Secure keys, combinations and other physical access devices.
Enterprise (> 1,000 staff) / BLS Firm Size Class 9
∙ Staffed lobby (receptionist)
∙ Physical security guards
∙ Verify individual access authorizations before granting access to the facility.
∙ Control entry to the facility containing the system using physical access devices and/or guards.
∙ Control access to areas officially designated as publicly accessible in accordance with the organization's assessment of risk.
∙ Secure keys, combinations and other physical access devices.
SCR-CMM
Level 0 Not Performed
Practices are non-existent, based on the inability to demonstrate an implemented and operational capability. A reasonable person would conclude the control is not being performed.
Level 1 Performed Informally
SCR-CMM Level 1 criteria definitions are not available for this control:
▪ A reasonable person would conclude this control requires a structured process.
▪ At this level of maturity, the "ad hoc" nature of performing a capability informally would indicate the intent of the control is not met due to a lack of consistency and formality.
Level 2 Planned Tracked
Physical & Environmental Security (PES) capabilities are requirements-driven, but are not standardized across the entity (e.g., local/regional level consistency). Capability criteria associated with this control reasonably expect the following criteria to exist:
▪ Policies and standards associated with PES domain capabilities are formally documented and centrally-managed by the entity.
▪ Standardized Operating Procedures (SOP) associated with PES domain capabilities are documented and maintained by process owners.
▪ IT and/or cybersecurity personnel work with business stakeholders and process owners to appropriately scope and reasonably implement cybersecurity and data protection controls associated with PES domain capabilities to address applicable statutory, regulatory and/or contractual requirements for Technology Assets, Applications, Services and/or Data (TAASD).
▪ Physical security / facilities management-related controls are primarily administrative and preventative in nature (e.g., policies, standards and procedures & guidelines).
▪ Physical security / facilities management may be a defined function (e.g., team or department) or assigned as an additional duty to existing IT and/or cybersecurity personnel.
▪ Physical security controls and technologies primarily focus on protecting High Value Assets (HVAs), including environments where sensitive/regulated data is stored, transmitted and processed.
▪ Physical security controls and technologies ensure that only authorized personnel are allowed access to secure areas.
▪ A facilities maintenance team, or similar function, manages the operation of automated physical and environmental protection controls.
▪ Physical security controls and technologies are configured to enforce physical access authorizations for all physical access points (including designated entry/exit points) to facilities (excluding those areas within the facility officially designated as publicly accessible).
Level 3 Well Defined
Physical & Environmental Security (PES) capabilities are standardized across the entity for applicability to People, Processes, Technologies, Data and/or Facilities (PPTDF) to ensure consistency for Technology Assets, Applications, Services and/or Data (TAASD). Capability criteria associated with this control reasonably expect the following criteria to exist:
▪ Policies and standards associated with PES domain capabilities are formally documented and centrally-managed by the entity's Governance, Risk & Compliance (GRC) team, or similar function.
▪ Standardized Operating Procedures (SOP) associated with PES domain capabilities are well-documented and kept current by process owners.
▪ A facilities management team, or similar function, is appropriately staffed and supported to implement and maintain NET domain capabilities.
▪ Technology is leveraged to enhance the efficiency and accuracy of physical and environmental security operations (e.g., facility management solution, visitor log management automation and proximity badge access).
▪ The entity's Governance, Risk & Compliance (GRC) team, or similar function, works with business stakeholders and process owners to appropriately scope and reasonably implement cybersecurity and data protection controls associated with PES domain capabilities to address Minimum Compliance Requirements (MCR) (e.g., applicable statutory, regulatory and/or contractual requirements) and Discretionary Security Requirements (DSR) (e.g., entity-required controls).
▪ An implemented and operational physical security capability exists to enforce physical access authorizations for all physical access points (including designated entry/exit points) to facilities (excluding those areas within the facility officially designated as publicly accessible).
Level 4 Quantitatively Controlled
Physical & Environmental Security (PES) capabilities, in addition to being standardized across the entity and centrally managed to ensure consistency across Technology Assets, Applications, Services and/or Data (TAASD), efforts are metrics driven to provide sufficient insight for decision makers to predict optimal performance, ensure continued operations and/or identify areas for improvement. Capability criteria associated with this control reasonably expect the following criteria to exist:
▪ Applicable SCR-CMM Level 3 (Well Defined) capabilities are implemented and operational.
▪ Metrics reporting includes quantitative analysis of Key Performance Indicators (KPIs).
▪ Metrics reporting includes quantitative analysis of Key Risk Indicators (KRIs).
▪ Scope of metrics, KPIs and KRIs covers organization-wide cybersecurity and data protection controls, including functions performed by third-parties.
▪ Organizational leadership maintains a formal process to objectively review and respond to metrics, KPIs and KRIs (e.g., monthly or quarterly review).
▪ Based on metrics analysis, process improvement recommendations are submitted for review and are handled in accordance with change control processes.
▪ Business and technical stakeholders are involved in reviewing and approving proposed changes to evolve capabilities.
Level 5 Continuously Improving
Utilize SCR-CMM Level 3 or Level 4 (if available) criteria definitions:
▪ There are no defined Level 5 criteria, since it is reasonable to assume a continuously-improving process is not necessary to operationalize this control.
▪ Level 5 capabilities should be considered “world-class” where the control builds on Level 4 capabilities, but are continuously improving through Artificial Intelligence (AI) and/or Machine Learning (ML) technologies.
▪ While it may be possible to develop responsive capabilities for this control through the use of AI and/or ML technologies, the criteria would be organization-specific to define.
1. Áttekintés
| Megnevezés |
Szabvány |
|
Physical Access Device Inventories
|
Description
Mechanisms exist to maintain an accurate inventory of all physical access devices (e.g., RFID cards, access fobs and door keys).
Possible Solutions & Considerations
Micro-Small Business (<10 staff) / BLS Firm Size Classes 1-2
∙ Key and badge log (spreadsheet) with holder name
Small Business (10-49 staff) / BLS Firm Size Classes 3-4
∙ Key/badge inventory with issuance and return records
∙ Periodic reconciliation of issued devices
Medium Business (50-249 staff) / BLS Firm Size Classes 5-6
∙ Physical access control system badge inventory
∙ Key management log or key cabinet (e.g., KeyWatcher)
∙ Annual reconciliation
Large Business (250-999 staff) / BLS Firm Size Classes 7-8
∙ PACS credential inventory reconciled with HR roster
∙ Electronic key management system (e.g., Traka, KeyWatcher)
∙ Quarterly reconciliation
Enterprise (> 1,000 staff) / BLS Firm Size Class 9
∙ Enterprise PACS credential lifecycle management
∙ Electronic key management with audit trail
∙ Automated reconciliation against identity system
SCR-CMM
Level 0 Not Performed
Practices are non-existent, based on the inability to demonstrate an implemented and operational capability. A reasonable person would conclude the control is not being performed.
Level 1 Performed Informally
Physical & Environmental Security (PES) domain capabilities are ad hoc and inconsistent. Capability criteria associated with this control may include:
▪ Policies, standards & procedures associated with PES domain capabilities provide limited coverage due to the depth and breadth of the existing documentation.
▪ Physical security-related activities are decentralized (e.g., a localized/regionalized function) and uses non-standardized methods to implement secure, resilient and compliant practices.
▪ Physical security controls are primarily administrative in nature (e.g., policies & standards), focusing on protecting High Value Assets (HVAs).
▪ IT and/or cybersecurity personnel implement appropriate physical security practices to protect the confidentiality, integrity, availability and safety of the organization's technology assets and data.
Level 2 Planned Tracked
SCR-CMM Level 2 criteria definitions are not available for this control:
▪ A reasonable person would conclude a well-defined and standardized process is required.
▪ At this level of maturity, the “requirements-driven” nature of performing the control is focused on a localized and/or regionalized implementation, not uniform and consistent across the organization.
▪ Requirements are narrowly scoped for applicability and are primarily derived from compliance obligations (e.g., laws, regulations and contracts).
Level 3 Well Defined
Physical & Environmental Security (PES) capabilities are standardized across the entity for applicability to People, Processes, Technologies, Data and/or Facilities (PPTDF) to ensure consistency for Technology Assets, Applications, Services and/or Data (TAASD). Capability criteria associated with this control reasonably expect the following criteria to exist:
▪ Policies and standards associated with PES domain capabilities are formally documented and centrally-managed by the entity's Governance, Risk & Compliance (GRC) team, or similar function.
▪ Standardized Operating Procedures (SOP) associated with PES domain capabilities are well-documented and kept current by process owners.
▪ A facilities management team, or similar function, is appropriately staffed and supported to implement and maintain NET domain capabilities.
▪ Technology is leveraged to enhance the efficiency and accuracy of physical and environmental security operations (e.g., facility management solution, visitor log management automation and proximity badge access).
▪ The entity's Governance, Risk & Compliance (GRC) team, or similar function, works with business stakeholders and process owners to appropriately scope and reasonably implement cybersecurity and data protection controls associated with PES domain capabilities to address Minimum Compliance Requirements (MCR) (e.g., applicable statutory, regulatory and/or contractual requirements) and Discretionary Security Requirements (DSR) (e.g., entity-required controls).
▪ An implemented and operational capability exists to maintain an accurate inventory of all physical access devices (e.g., RFID cards, access fobs and door keys).
Level 4 Quantitatively Controlled
Physical & Environmental Security (PES) capabilities, in addition to being standardized across the entity and centrally managed to ensure consistency across Technology Assets, Applications, Services and/or Data (TAASD), efforts are metrics driven to provide sufficient insight for decision makers to predict optimal performance, ensure continued operations and/or identify areas for improvement. Capability criteria associated with this control reasonably expect the following criteria to exist:
▪ Applicable SCR-CMM Level 3 (Well Defined) capabilities are implemented and operational.
▪ Metrics reporting includes quantitative analysis of Key Performance Indicators (KPIs).
▪ Metrics reporting includes quantitative analysis of Key Risk Indicators (KRIs).
▪ Scope of metrics, KPIs and KRIs covers organization-wide cybersecurity and data protection controls, including functions performed by third-parties.
▪ Organizational leadership maintains a formal process to objectively review and respond to metrics, KPIs and KRIs (e.g., monthly or quarterly review).
▪ Based on metrics analysis, process improvement recommendations are submitted for review and are handled in accordance with change control processes.
▪ Business and technical stakeholders are involved in reviewing and approving proposed changes to evolve capabilities.
Level 5 Continuously Improving
Physical & Environmental Security (PES) capabilities, in addition to being standardized across the entity and centrally managed to ensure consistency across Technology Assets, Applications, Services and/or Data (TAASD), efforts are metrics driven to provide sufficient insight for decision makers to predict optimal performance, ensure continued operations and/or identify areas for improvement. Capability criteria associated with this control reasonably expect the following criteria to exist:
▪ Applicable SCR-CMM Level 3 (Well Defined) capabilities are implemented and operational.
▪ Based on predictive analysis, process improvements are implemented according to “continuous improvement” practices that affect process changes.
▪ Stakeholders make time-sensitive decisions to support operational efficiency, which may include automated remediation actions via Artificial Intelligence (AI) or Machine Learning (ML) technologies.
|
1.1 Hivatkozások
1.2 Azonosított követelmények
1.3 Kapcsolódó szabályozások
2. Azonosított követelmények
Követelmények
| Forrás |
Követelmény |
3. Kapcsolódó szabályozások
Szabályozások
| Forrás |
Szabályozás |
|
EULAW
|
21. cikk Hozzáférés-ellenőrzés
21. cikk
A hozzáférés-kezelési jogosultságok ellenőrzésének részeként a pénzügyi szervezetek a következők mindegyikét tartalmazó szabályzatot dolgoznak ki, dokumentálnak és hajtanak végre:
a)
az IKT-eszközökhöz való hozzáférési jogosultságok kiosztása a szükséges ismeret elve, a szükséges használat elve és a legkisebb jogosultság elve alapján, beleértve a távoli és vészhelyzeti hozzáférést is;
b)
a feladatok elkülönítése, amelynek célja a kritikus adatokhoz való indokolatlan hozzáférés megakadályozása és a hozzáférési jogosultságok olyan kombinációi kiosztásának megakadályozása, amelyek felhasználhatók az ellenőrzések megkerülésére;
c)
a felhasználói elszámoltathatóságról szóló rendelkezés, amely a lehető legnagyobb mértékben korlátozza az általános és közös felhasználói fiókok használatát, és biztosítja, hogy a felhasználók mindenkor azonosíthatók legyenek az IKT-rendszerekben végzett tevékenységek tekintetében;
d)
az IKT-eszközökhöz való hozzáférés korlátozására vonatkozó rendelkezés, amely meghatározza a jogosulatlan hozzáférés megakadályozását célzó ellenőrzéseket és eszközöket;
e)
a felhasználói és általános fiókokhoz, köztük az általános rendszergazdai fiókokhoz való hozzáférési jogosultságok megadására, módosítására vagy visszavonására vonatkozó fiókkezelési eljárások, beleértve a következők mindegyikére vonatkozó rendelkezést:
i.
a hozzáférési jogosultságok megadásával, felülvizsgálatával és visszavonásával kapcsolatos szerep- és felelősségi körök kijelölése
ii.
a kiemelt, vészhelyzeti és rendszergazdai hozzáférés kiosztása a szükséges használat elve alapján vagy eseti alapon minden IKT-rendszer esetében;
iii.
a hozzáférési jogosultságok indokolatlan késedelem nélküli visszavonása a munkaviszony megszűnésekor, vagy ha a hozzáférésre már nincs szükség;
iv.
a hozzáférési jogosultságok aktualizálása, amennyiben módosításra van szükség, illetve a kritikus vagy fontos funkciókat támogató IKT-rendszerektől eltérő valamennyi IKT-rendszer esetében legalább évente egyszer, a kritikus vagy fontos funkciókat támogató IKT-rendszerek esetében pedig legalább hathavonta.
f)
hitelesítési módszerek, beleértve a következők mindegyikét:
i.
az (EU) 2022/2554 rendelet 8. cikkének (1) bekezdésével összhangban megállapított osztályozással és az IKT-eszközök általános kockázati profiljával arányos hitelesítési módszerek alkalmazása, figyelembe véve a vezető gyakorlatokat;
ii.
a vezető gyakorlatokkal és technikákkal összhangban erős hitelesítési módszerek alkalmazása a pénzügyi szervezet hálózatához való távoli hozzáféréshez, a kiemelt hozzáféréshez, a kritikus vagy fontos funkciókat támogató IKT-eszközökhöz vagy a nyilvánosan hozzáférhető IKT-eszközökhöz való hozzáféréshez;
g)
fizikai hozzáférés-ellenőrzési intézkedések, beleértve a következőket:
i.
azon természetes személyek azonosítása és naplózása, akik beléphetnek a pénzügyi szervezet IKT-eszközöknek és információs vagyonelemeknek helyet adó telephelyeire és adatközpontjaiba, valamint az IKT-eszközöknek és információs vagyonelemeknek helyet adó, a pénzügyi szervezet által kijelölt érzékeny területekre;
ii.
a kritikus IKT-eszközökhöz való fizikai hozzáférési jogosultságok biztosítása kizárólag az arra jogosult személyek számára, a szükséges ismeret és a legkisebb jogosultság elvével összhangban, és eseti alapon;
iii.
a pénzügyi szervezet IKT-eszközöknek és információs vagyonelemeknek helyet adó telephelyeihez és adatközpontjaihoz, valamint az IKT-eszközöknek és információs vagyonelemeknek helyet adó, a pénzügyi szervezet által kijelölt érzékeny területekhez való fizikai hozzáférés nyomon követése;
iv.
a fizikai hozzáférési jogosultságok felülvizsgálata a szükségtelen hozzáférési jogosultságok haladéktalan visszavonásának biztosítása érdekében.
Az e) pont i. alpontjának alkalmazásában a pénzügyi szervezetek a megőrzési idő meghatározásakor figyelembe veszik az üzleti és információbiztonsági célkitűzéseket, az esemény naplókban való rögzítésének okait és az IKT-kockázatértékelés eredményeit.
Az e) pont ii. alpontjának alkalmazásában a pénzügyi szervezetek lehetőség szerint külön fiókokat használnak az IKT-rendszerekkel kapcsolatos rendszergazdai feladatok ellátásához. Amennyiben megvalósítható és helyénvaló, a pénzügyi szervezetek automatizált megoldásokat alkalmaznak a kiemelt hozzáférések kezelésére.
A g) pont i. alpontjának alkalmazásában a személyazonosításnak és a naplózásnak arányban kell állnia a telephelyek, adatközpontok és kijelölt érzékeny területek fontosságával, valamint az ott végzett műveletek vagy ott található IKT-rendszerek kritikusságával.
A g) pont iii. alpontjának alkalmazásában a nyomon követésnek arányban kell állnia az (EU) 2022/2554 rendelet 8. cikkének (1) bekezdésével összhangban megállapított osztályozással és a hozzáféréssel érintett terület kritikusságával.
|
|
EULAW
|
32. cikk Fizikai és környezetbiztonság
|
|
EULAW
|
33. cikk Hozzáférés-ellenőrzés
33. cikk
Az (EU) 2022/2554 rendelet 16. cikkének (1) bekezdésében említett pénzügyi szervezetek kidolgozzák, dokumentálják és végrehajtják a logikai és fizikai hozzáférés ellenőrzésére szolgáló eljárásokat, valamint érvényre juttatják, nyomon követik és rendszeresen felülvizsgálják ezeket az eljárásokat. Ezek az eljárások a logikai és fizikai hozzáférés ellenőrzésének következő elemeit tartalmazzák:
a)
az információs vagyonelemekhez, az IKT-eszközökhöz és azok támogatott funkcióihoz, valamint a pénzügyi szervezet kritikus működési helyszíneihez való hozzáférési jogosultságok kezelése a szükséges ismeret elve, a szükséges használat elve és a legkisebb jogosultság elve alapján, beleértve a távoli és vészhelyzeti hozzáférést is;
b)
felhasználói elszámoltathatóság, ami biztosítja, hogy a felhasználók azonosíthatók az IKT-rendszerekben végzett tevékenységek tekintetében;
c)
a felhasználói és általános fiókokhoz, köztük az általános rendszergazdai fiókokhoz való hozzáférési jogosultságok megadására, módosítására vagy visszavonására vonatkozó fiókkezelési eljárások;
d)
a 30. cikk (1) bekezdésében említett osztályozással és az IKT-eszközök általános kockázati profiljával arányos hitelesítési módszerek, amelyek vezető gyakorlatokon alapulnak;
e)
a hozzáférési jogosultságok rendszeres felülvizsgálata és visszavonása, ha már nincs szükség rájuk.
A c) pont alkalmazásában a pénzügyi szervezet valamennyi IKT-rendszer esetében a szükséges használat elve alapján vagy eseti alapon osztja ki a kiemelt, vészhelyzeti és rendszergazdai hozzáférést, és azt a 34. cikk első albekezdésének f) pontjával összhangban naplózza.
A d) pont alkalmazásában a pénzügyi szervezetek vezető gyakorlatokon alapuló, erős hitelesítési módszereket alkalmaznak a pénzügyi szervezetek hálózatához való távoli hozzáféréshez, a kiemelt hozzáféréshez, valamint a kritikus vagy fontos funkciókat támogató, nyilvánosan elérhető IKT-eszközökhöz való hozzáféréshez.
|
Kapcsolt feladatok
- Secure Controls Framework -
"The SCF is the Common Controls Framework™ (CCF), the world's most comprehensive cybersecurity and data privacy metaframework - it is also free to use. The entire concept is building secure, compliant and resilient capabilities in the most efficient and cost-effective manner possible.
The SCF is more than just a unified control catalog, since its included content creates a playbook for Governance, Risk & Compliance (GRC) capabilities. Used globally by organizations of every size, the SCF is a robust and scalable solution for security, compliance and resilience controls. As a comprehensive security framework, the SCF maps 1,400+ controls across 200+ laws, regulations, and industry frameworks so you can implement once and comply everywhere.
Like it or not, cybersecurity is a protracted war on an asymmetric battlefield, where the threats are everywhere and as defenders we have to make the effort to work together to help improve cybersecurity and data privacy practices, since we all suffer when massive data breaches occur or when cyber attacks have physical impacts. Hackers share information on attack methods with other hackers, so why shouldn’t the good guys share information on how to best protect an organization? We decided to take action and make a difference, since we feel it is too important to wait for someone else to fix the problems that exist.
The SCF is made up of volunteers, mainly specialists within the cybersecurity profession, who focus on GRC and the cybersecurity side of data privacy. These are auditors, engineers, architects, incident responders, consultants and other specialists who live and breathe these topics on a daily basis. The end product is "expert-derived content" that makes up the SCF." https://securecontrolsframework.com/
Terms & Conditions
The SCF End User License Agreement (EULA) governs the use of the Secure Controls Framework® (SCF) under the Creative Commons Attribution-No Derivatives 4.0 International Public License.
|