+9. cikk (4)

9. cikk (4)

Az AMLA 2026. július 10-ig iránymutatásokat ad ki azokra az elemekre vonatkozóan, amelyeket a kötelezett szolgáltatóknak – az üzleti tevékenységük jellege, többek között annak kockázatai és összetettsége, valamint a kötelezett szolgáltató mérete alapján – figyelembe kell venniük a belső szabályzataik, eljárásaik és kontrollmechanizmusaik terjedelmének meghatározásakor, különösen a megfelelési funkcióhoz hozzárendelt személyzet tekintetében. Ezen iránymutatások keretében azonosítani kell azokat a helyzeteket is, amikor a kötelezett szolgáltató jellege és mérete miatt:

i. 

a belső kontrollrendszereket kell kialakítani az üzleti funkció, a megfelelési funkció és az ellenőrzési funkció szintjén;

ii. 

a független ellenőrzési funkció külső szakértő is elláthatja.

1. Áttekintés

,

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok