+21. cikk (1)

21. cikk (1)

Amennyiben egy kötelezett szolgáltató nem képes megfelelni a 20. cikk (1) bekezdésében meghatározott ügyfél-átvilágítási intézkedések alkalmazására vonatkozó követelménynek, tartózkodnia kell az ügylet végrehajtásától vagy az üzleti kapcsolat létesítésétől, meg kell szüntetnie az üzleti kapcsolatot, és mérlegelnie kell, hogy az ügyféllel kapcsolatban a 69. cikknek megfelelően a gyanús ügyletre vonatkozó bejelentést tesz a pénzügyi információs egység felé.

Az üzleti tevékenységnek az e bekezdés első albekezdése alapján történő megszüntetése nem jelenti azt, hogy a kötelezett szolgáltató nem fogadhatja a számára fizetendő, az (EU) 2015/2366 irányelv 4. cikkének 25. pontjában meghatározottak szerinti pénzeket.

Amennyiben egy kötelezett szolgáltató köteles védelmet biztosítani ügyfele vagyoni eszközeit számára, az üzleti kapcsolat megszüntetése nem értelmezhető úgy, hogy el kell idegeníteni az ügyfél vagyoni eszközeit.

Életbiztosítási szerződések esetén a kötelezett szolgáltatóknak – szükség esetén az üzleti kapcsolat megszüntetésének alternatívájaként – a 20. cikk (1) bekezdésében meghatározott ügyfél-átvilágítási intézkedések teljesüléséig tartózkodniuk kell az ügyfél számára történő ügyletek végrehajtásától, beleértve a kedvezményezetteknek történő kifizetéseket is.

1. Áttekintés

,

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok