+33. cikk (1)

33. cikk (1)

Amennyiben a II. és III. mellékletben meghatározott kockázati tényezőket figyelembe véve az üzleti kapcsolat vagy ügylet alacsony kockázatot jelent, a kötelezett szolgáltatók a következő egyszerűsített átvilágítási intézkedéseket alkalmazhatják:

a) 

az ügyfél és a tényleges tulajdonos személyazonosságának az üzleti kapcsolat létesítését követő, legkésőbb az üzleti kapcsolat létesítését követő 60 napon belüli ellenőrzése, feltéve, hogy az azonosított konkrét alacsonyabb kockázat indokolta a halasztást;

b) 

az ügyfél-azonosítás csökkentett gyakoriságú naprakésszé tétele;

c) 

az üzleti kapcsolat vagy az alkalmi ügylet céljának és tervezett jellegének azonosítása céljából gyűjtött információk mennyiségének csökkentése, vagy erre vonatkozó következtetés az adott ügylet vagy üzleti kapcsolat típusa alapján;

d) 

az ügyfél által végzett ügyletek csökkentett gyakoriságú vagy mértékű vizsgálata;

e) 

az AMLA által a 28. cikk szerint meghatározott bármely egyéb vonatkozó egyszerűsített átvilágítási intézkedés alkalmazása.

Az első albekezdésben említett intézkedéseknek arányosnak kell lenniük a vállalkozás jellegével és méretével, valamint a konkrétan azonosított alacsonyabb kockázatú elemekkel. A kötelezett szolgáltatóknak azonban megfelelően nyomon kell követniük az ügyletet, illetve az üzleti kapcsolatot, hogy fel tudják tárni a szokatlan vagy gyanús ügyleteket.

1. Áttekintés

,

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok