1. Kui ärisuhte või tehinguga kaasneb II ja III lisas sätestatud riskitegureid arvesse võttes väike risk, võivad kohustatud isikud rakendada järgmisi lihtsustatud hoolsusmeetmeid:
|
a)
|
kliendi ja tegeliku kasusaaja isikusamasust kontrollitakse pärast ärisuhte loomist, tingimusel et selline edasilükkamine on põhjendatud tuvastatud konkreetse väiksema riskiga, kuid igal juhul mitte hiljem kui 60 päeva möödumisel suhte loomisest;
|
|
b)
|
kliendi tuvastamisega seotud ajakohastamisi tehakse harvemini;
|
|
c)
|
ärisuhte või juhutehingu eesmärgi ja kavandatud olemuse tuvastamiseks kogutakse vähem teavet või teave tuletatakse tehingute või loodud ärisuhte liigist;
|
|
d)
|
kliendi tehtavaid tehinguid kontrollitakse harvemini või vähem põhjalikult;
|
|
e)
|
rakendatakse muid asjakohaseid lihtsustatud hoolsusmeetmeid, mille AMLA on artikli 28 kohaselt kindlaks määranud.
|
Esimeses lõigus osutatud meetmed peavad olema proportsionaalsed äritegevuse laadi ja suurusega ning tuvastatud väiksema riski konkreetsete elementidega. Kohustatud isikud peavad aga piisavalt jälgima tehinguid ja ärisuhteid, et oleks võimalik teha kindlaks ebatavalised või kahtlased tehingud.