+EUROPAPARLAMENTETS OCH RÅDETS FÖRORDNING (EU) 2019/2033 av den 27 november 2019 om tillsynskrav för värdepappersföretag och om ändring av förordningarna (EU) nr 1093/2010, (EU) nr 575/2013, (EU) nr 600/2014 och (EU) nr 806/2014 (Text av betydelse för EES)
---+DEL ETT ALLMÄNNA BESTÄMMELSER
------+AVDELNING I SYFTE, TILLÄMPNINGSOMRÅDE OCH DEFINITIONER
---------+Artikel 1 Syfte och tillämpningsområde
------------+Artikel 1 1.
------------+Artikel 1 2.
------------+Artikel 1 3.
------------+Artikel 1 4.
------------+Artikel 1 5.
---------+Artikel 2 Tillsynsbefogenheter
---------+Artikel 3 Värdepappersföretags tillämpning av striktare krav
---------+Artikel 4 Definitioner
------------+Artikel 4 1.
------------+Artikel 4 2.
------+AVDELNING II KRAVENS TILLÄMPNINGSNIVÅ
---------+KAPITEL 1 Tillämpning av kraven på individuell nivå
------------+Artikel 5 Allmän princip
------------+Artikel 6 Undantag
---------------+Artikel 6 1.
---------------+Artikel 6 2.
---------------+Artikel 6 3.
---------+KAPITEL 2 Konsolidering under tillsyn och undantag för en värdepappersföretagskoncern
------------+Artikel 7 Konsolidering under tillsyn
---------------+Artikel 7 1.
---------------+Artikel 7 2.
---------------+Artikel 7 3.
---------------+Artikel 7 4.
---------------+Artikel 7 5.
------------+Artikel 8 Gruppkapitaltest
---------------+Artikel 8 1.
---------------+Artikel 8 2.
---------------+Artikel 8 3.
---------------+Artikel 8 4.
---------------+Artikel 8 5.
---+DEL TVÅ KAPITALBAS
------+Artikel 9 Kapitalbasens sammansättning
---------+Artikel 9 1.
---------+Artikel 9 2.
---------+Artikel 9 3.
---------+Artikel 9 4.
---------+Artikel 9 5.
------+Artikel 10 Kvalificerade innehav utanför den finansiella sektorn
---------+Artikel 10 1.
---------+Artikel 10 2.
---------+Artikel 10 3.
---------+Artikel 10 4.
---+DEL TRE KAPITALKRAV
------+AVDELNING I ALLMÄNNA KRAV
---------+Artikel 11 Kapitalbaskrav
------------+Artikel 11 1.
------------+Artikel 11 2.
------------+Artikel 11 3.
------------+Artikel 11 4.
---------+Artikel 12 Små och icke-sammanlänkade värdepappersföretag
------------+Artikel 12 1.
------------+Artikel 12 2.
------------+Artikel 12 3.
------------+Artikel 12 4.
---------+Artikel 13 Krav baserat på fasta omkostnader
------------+Artikel 13 1.
------------+Artikel 13 2.
------------+Artikel 13 3.
------------+Artikel 13 4.
---------+Artikel 14 Permanent minimikapitalkrav
------+AVDELNING II K-FAKTORKRAV
---------+KAPITEL 1 Allmänna principer
------------+Artikel 15 K-faktorkrav och tillämpliga koefficienter
---------------+Artikel 15 1.
---------------+Artikel 15 2.
---------------+Artikel 15 3.
---------------+Artikel 15 4.
---------------+Artikel 15 5.
---------+KAPITEL 2 K-faktorer för RtC
------------+Artikel 16 K-faktorkrav för RtC
------------+Artikel 17 Fastställande av AUM för beräkning av K-AUM
---------------+Artikel 17 1.
---------------+Artikel 17 2.
------------+Artikel 18 Fastställande av CMH för beräkning av K-CMH
---------------+Artikel 18 1.
---------------+Artikel 18 2.
------------+Artikel 19 Fastställande av ASA för beräkning av K-ASA
---------------+Artikel 19 1.
---------------+Artikel 19 2.
---------------+Artikel 19 3.
------------+Artikel 20 Fastställande av COH för beräkning av K-COH
---------------+Artikel 20 1.
---------------+Artikel 20 2.
---------------+Artikel 20 3.
---------+KAPITEL 3 K-faktorer för RtM
------------+Artikel 21 K-faktorkrav för RtM
---------------+Artikel 21 1.
---------------+Artikel 21 2.
---------------+Artikel 21 3.
---------------+Artikel 21 4.
------------+Artikel 22 Beräkning av K-NPR
------------+Artikel 23 Beräkning av K-CMG
---------------+Artikel 23 1.
---------------+Artikel 23 2.
---------------+Artikel 23 3.
---------+KAPITEL 4 K-faktorer för RtF
------------+Artikel 24 K-faktorkrav för RtF
------------+Avsnitt 1 Handelsmotpartens fallissemang
---------------+Artikel 25 Tillämpningsområde
------------------+Artikel 25 1.
------------------+Artikel 25 2.
------------------+Artikel 25 3.
------------------+Artikel 25 4.
------------------+Artikel 25 5.
---------------+Artikel 26 Beräkning av K-TCD
---------------+Artikel 27 Beräkning av exponeringsvärdet
---------------+Artikel 28 Ersättningskostnad (RC)
---------------+Artikel 29 Potentiell framtida exponering
------------------+Artikel 29 1.
------------------+Artikel 29 2.
------------------+Artikel 29 3.
------------------+Artikel 29 4.
------------------+Artikel 29 5.
------------------+Artikel 29 6.
------------------+Artikel 29 7.
------------------+Artikel 29 8.
---------------+Artikel 30 Säkerhet
------------------+Artikel 30 1.
------------------+Artikel 30 2.
------------------+Artikel 30 3.
---------------+Artikel 31 Nettning
---------------+Artikel 32 Kreditvärdighetsjustering
------------+Avsnitt 2 Daglig handelsaktivitet
---------------+Artikel 33 Fastställande av DTF för beräkning av K-DTF
------------------+Artikel 33 1.
------------------+Artikel 33 2.
------------------+Artikel 33 3.
------------------+Artikel 33 4.
---------+KAPITEL 5 Miljömässiga och sociala mål
------------+Artikel 34 Tillsynsbehandling av tillgångar som exponeras mot verksamheter som är kopplade till miljömässiga eller sociala mål
---------------+Artikel 34 1.
---------------+Artikel 34 2.
---------------+Artikel 34 3.
---+DEL FYRA KONCENTRATIONSRISK
------+Artikel 35 Övervakningsskyldighet
---------+Artikel 35 1.
---------+Artikel 35 2.
------+Artikel 36 Beräkning av exponeringsvärdet
---------+Artikel 36 1.
---------+Artikel 36 2.
---------+Artikel 36 3.
------+Artikel 37 Gränsvärden för koncentrationsrisk och överskridande av exponeringsvärde
---------+Artikel 37 1.
---------+Artikel 37 2.
---------+Artikel 37 3.
------+Artikel 38 Anmälningsskyldighet
---------+Artikel 38 1.
---------+Artikel 38 2.
------+Artikel 39 Beräkning av K-CON
---------+Artikel 39 1.
---------+Artikel 39 2.
------+Artikel 40 Förfaranden för att förhindra att värdepappersföretag undviker kapitalbaskravet för K-CON
---------+Artikel 40 1.
---------+Artikel 40 2.
------+Artikel 41 Undantag
---------+Artikel 41 1.
---------+Artikel 41 2.
------+Artikel 42 Undantag för råvaruhandlare och utsläppsrättshandlare
---------+Artikel 42 1.
---------+Artikel 42 2.
---+DEL FEM LIKVIDITET
------+Artikel 43 Likviditetskrav
---------+Artikel 43 1.
---------+Artikel 43 2.
---------+Artikel 43 3.
---------+Artikel 43 4.
------+Artikel 44 Tillfällig sänkning av likviditetskravet
---------+Artikel 44 1.
---------+Artikel 44 2.
------+Artikel 45 Kundgarantier
---+DEL SEX VÄRDEPAPPERSFÖRETAGENS OFFENTLIGGÖRANDE AV INFORMATION
------+Artikel 46 Tillämpningsområde
---------+Artikel 46 1.
---------+Artikel 46 2.
---------+Artikel 46 3.
---------+Artikel 46 4.
------+Artikel 46a Tillgång till information i den europeiska gemensamma åtkomstpunkten
---------+Artikel 46a 1.
---------+Artikel 46a 2.
---------+Artikel 46a 3.
---------+Artikel 46a 4.
---------+Artikel 46a 5.
------+Artikel 47 Riskhanteringsmål och riskhanteringspolicy
------+Artikel 48 Bolagsstyrning
------+Artikel 49 Kapitalbas
---------+Artikel 49 1.
---------+Artikel 49 2.
------+Artikel 50 Kapitalbaskrav
------+Artikel 51 Ersättningspolicy och ersättningspraxis
------+Artikel 52 Investeringspolicy
---------+Artikel 52 1.
---------+Artikel 52 2.
---------+Artikel 52 3.
------+Artikel 53 Risker avseende miljö, samhällsansvar och bolagsstyrning
---+DEL SJU VÄRDEPAPPERSFÖRETAGENS RAPPORTERING
------+Artikel 54 Rapporteringskrav
---------+Artikel 54 1.
---------+Artikel 54 2.
---------+Artikel 54 3.
------+Artikel 55 Rapporteringskrav för vissa värdepappersföretag, bland annat med avseende på de tröskelvärden som avses i artikel 1.2 i denna förordning och artikel 4.1.1 b i förordning (EU) nr 575/2013
---------+Artikel 55 1.
---------+Artikel 55 2.
---------+Artikel 55 3.
---------+Artikel 55 4.
---------+Artikel 55 5.
---+DEL ÅTTA DELEGERADE AKTER
------+Artikel 56 Utövande av delegeringen
---------+Artikel 56 1.
---------+Artikel 56 2.
---------+Artikel 56 3.
---------+Artikel 56 4.
---------+Artikel 56 5.
---------+Artikel 56 6.
---+DEL NIO ÖVERGÅNGSBESTÄMMELSER, RAPPORTER, ÖVERSYNER OCH ÄNDRINGAR
------+AVDELNING I ÖVERGÅNGSBESTÄMMELSER
---------+Artikel 57 Övergångsbestämmelser
------------+Artikel 57 1.
------------+Artikel 57 2.
------------+Artikel 57 3.
------------+Artikel 57 4.
------------+Artikel 57 5.
------------+Artikel 57 6.
---------+Artikel 58 Undantag för företag som avses i artikel 4.1.1 b i förordning (EU) nr 575/2013
---------+Artikel 59 Undantag för värdepappersföretag som avses i artikel 1.2
------+AVDELNING II RAPPORTER OCH ÖVERSYN
---------+Artikel 60 Översynsklausul
------------+Artikel 60 1.
------------+Artikel 60 2.
------+AVDELNING III ÄNDRINGAR AV ANDRA FÖRORDNINGAR
---------+Artikel 61 Ändring av förordning (EU) nr 1093/2010
---------+Artikel 62 Ändringar av förordning (EU) nr 575/2013
---------+Artikel 63 Ändringar av förordning (EU) nr 600/2014
---------+Artikel 64 Ändring av förordning (EU) nr 806/2014
---+DEL TIO SLUTBESTÄMMELSER
------+Artikel 65 Hänvisningar till förordning (EU) nr 575/2013 i andra unionsrättsakter
------+Artikel 66 Ikraftträdande och tillämpningsdatum
---------+Artikel 66 1.
---------+Artikel 66 2.
---------+Artikel 66 3.
 English - European Union - Financial Industry - Banking -

EUROPAPARLAMENTETS OCH RÅDETS FÖRORDNING (EU) 2019/2033 av den 27 november 2019 om tillsynskrav för värdepappersföretag och om ändring av förordningarna (EU) nr 1093/2010, (EU) nr 575/2013, (EU) nr 600/2014 och (EU) nr 806/2014 (Text av betydelse för EES)

EUROPAPARLAMENTETS OCH RÅDETS FÖRORDNING (EU) 2019/2033

av den 27 november 2019

om tillsynskrav för värdepappersföretag och om ändring av förordningarna (EU) nr 1093/2010, (EU) nr 575/2013, (EU) nr 600/2014 och (EU) nr 806/2014

(Text av betydelse för EES)

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

1. Översikt

,
DEL ETT ALLMÄNNA BESTÄMMELSER DEL ETT ALLMÄNNA BESTÄMMELSER
DEL TVÅ KAPITALBAS DEL TVÅ KAPITALBAS
DEL TRE KAPITALKRAV DEL TRE KAPITALKRAV
DEL FYRA KONCENTRATIONSRISK DEL FYRA KONCENTRATIONSRISK
DEL FEM LIKVIDITET DEL FEM LIKVIDITET
DEL SEX VÄRDEPAPPERSFÖRETAGENS OFFENTLIGGÖRANDE AV INFORMATION DEL SEX VÄRDEPAPPERSFÖRETAGENS OFFENTLIGGÖRANDE AV INFORMATION
DEL SJU VÄRDEPAPPERSFÖRETAGENS RAPPORTERING DEL SJU VÄRDEPAPPERSFÖRETAGENS RAPPORTERING
DEL ÅTTA DELEGERADE AKTER DEL ÅTTA DELEGERADE AKTER
DEL NIO ÖVERGÅNGSBESTÄMMELSER, RAPPORTER, ÖVERSYNER OCH ÄNDRINGAR DEL NIO ÖVERGÅNGSBESTÄMMELSER, RAPPORTER, ÖVERSYNER OCH ÄNDRINGAR
DEL TIO SLUTBESTÄMMELSER DEL TIO SLUTBESTÄMMELSER

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

Krav

3. Relaterade standarder

Standarder
  • Builddate: 09.01.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32019R2033
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.