97. Investicinių įmonių taikomos interesų konfliktų valdymo arba, tam tikrais atvejais, mažinimo …

Investicinių įmonių taikomos interesų konfliktų valdymo arba, tam tikrais atvejais, mažinimo priemonės turėtų būti įformintos dokumentais. Prie šių priemonių, be kita ko, priskiriamas:

• a. tinkamas pareigų atskyrimas, pvz., nesuderinamas sandorių tvarkymo ar paslaugų teikimo užduotis arba nesuderinamas priežiūros bei atskaitomybės užduotis pavedant vykdyti skirtingiems asmenims;
• b. informacinių kliūčių sukūrimas, pvz., fiziškai atskiriant tam tikras verslo linijas ar padalinius.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.