97. Värdepappersföretagens åtgärder för att hantera eller, i tillämpliga fall, mildra …

Värdepappersföretagens åtgärder för att hantera eller, i tillämpliga fall, mildra intressekonflikter ska dokumenteras och ska bland annat omfatta följande:

• a. En lämplig åtskillnad mellan funktioner, exempelvis genom att ge olika personer ansvaret för oförenliga uppgifter inom hanteringen av transaktioner eller tillhandahållandet av tjänster, eller anförtro tillsyns- och rapporteringsansvar för oförenliga verksamheter till olika personer.
• b. Inrättande av informationshinder, t.ex. genom att fysiskt skilja vissa affärsområden eller enheter åt.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.