97. As medidas adotadas pela empresa de investimento para gerir ou, caso necessário, mitigar …

As medidas adotadas pela empresa de investimento para gerir ou, caso necessário, mitigar conflitos de interesses, devem ser documentadas e incluir, nomeadamente:

• a. Uma adequada segregação de funções, por exemplo, atribuindo a diferentes pessoas as atividades que suscitam conflitos de interesses no processamento de operações ou na prestação de serviços, ou as responsabilidades de supervisão e de reporte referentes a essas atividades;
• b. O estabelecimento de obstáculos à informação, por exemplo, através da segregação física de determinadas unidades ou áreas de negócio.

1. Visão geral

1.1 Referências

1.2 Requisitos identificados

1.3 Normas relacionadas

2. Requisitos identificados

3. Normas relacionadas

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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