97. Le misure dell’impresa di investimento volte a gestire e, laddove appropriato, mitigare i …

Le misure dell’impresa di investimento volte a gestire e, laddove appropriato, mitigare i conflitti di interesse dovrebbero essere documentate e includere, tra le altre cose:

• a. un’adeguata separazione delle funzioni, ad esempio affidando a persone diverse le attività confliggenti nell’ambito dell’elaborazione delle operazioni o nella prestazione di servizi, oppure attribuendo a persone diverse le responsabilità di supervisione e segnalazione relativamente ad attività confliggenti;
• b. l’istituzione di barriere all’informazione, ad esempio attraverso la separazione fisica di alcune linee di business o unità operative.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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