97. Ieguldījumu sabiedrības pasākumi interešu konfliktu pārvaldīšanai vai, ja attiecināms …

Ieguldījumu sabiedrības pasākumi interešu konfliktu pārvaldīšanai vai, ja attiecināms, mazināšanai jādokumentē, un tiem cita starpā būtu jāietver:

• a. atbilstoša pienākumu sadale, piemēram, darījumu apstrādes vai pakalpojumu sniegšanas konfliktējošo darbību uzticēšana dažādām personām vai konfliktējošo darbību uzraudzības un ziņošanas pienākumu uzticēšana dažādām personām;
• b. informācijas barjeru uzstādīšana, piemēram, fiziski nodalot noteiktas darbības jomas vai vienības; un

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.