97. Мерките на инвестиционните посредници за управление или, ако е уместно, редуциране на …

Мерките на инвестиционните посредници за управление или, ако е уместно, редуциране на конфликтите на интереси следва да бъдат документирани и да включват, наред с другото:

• а. подходящо разделение на задълженията, напр. възлагане на дейностите, пораждащи конфликти при обработването на сделки или при предоставянето на услуги, на различни лица, или възлагане на отговорностите, свързани с контрола и докладването на дейности, пораждащи конфликт на интереси, на различни лица;
• б. създаване на информационни бариери, например чрез физическо разделяне на определени бизнес линии или звена.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.