+35 straipsnis Interesų konflikto atvejai ir informacijos konfidencialumas
---+35 straipsnis 1.
---+35 straipsnis 2.
---+35 straipsnis 3.
---+35 straipsnis 4.
---+35 straipsnis 5.

35 straipsnis Interesų konflikto atvejai ir informacijos konfidencialumas

1. Apžvalga

,
35 straipsnis 1.

Išorės vertintojai atlikdami savo vertinimus nustato, pašalina ar valdo ir skaidriai atskleidžia bet kokio faktinio ar potencialaus interesų konflikto atvejus, susijusius su bet kuriuo iš šių subjektų:

a) 

jų analitikais ar darbuotojais;

b) 

akcininkais, turinčiais ne mažiau kaip 10 % išorės vertintojų ar įmonės, kuri turi įgaliojimus kontroliuoti išorės vertintojus arba daryti jiems lemiamą įtaką, kapitalo ar balsavimo teisių;

c) 

bet kuriuo asmeniu, kuris yra pagal sutartį susijęs su išorės vertintojais ir kuris tiesiogiai dalyvauja vertinimo veikloje;

d) 

bet kuriuo asmeniu, tvirtinančiu vertinimus.
35 straipsnis 2.
Prieš sudarydamas sutartį su emitentu dėl paslaugų teikimo, išorės vertintojas atlieka ikisutartinį vertinimą, ar esama faktinio ar potencialaus interesų konflikto, ir tą vertinimą dokumentuoja. Kai išorės vertintojui ir emitentui sudarius sutartį iš esmės pasikeičia interesų konflikto rizika, išorės vertintojas atnaujina ikisutartinį vertinimą ir susijusius dokumentus.

Kai išorės vertintojas nustato faktinį interesų konfliktą ir negali įgyvendinti priemonių tam interesų konfliktui pašalinti ar valdyti, jis vertinimo neatlieka.
35 straipsnis 3.
Išorės vertintojų taikomi mokesčiai už vertinimo paslaugas nepriklauso nuo vertinimo rezultatų ar nuo bet kokių kitų atlikto darbo rezultatų ar baigties.
35 straipsnis 4.
Išorės vertintojo analitikai, darbuotojai ir kiti asmenys, pagal sutartį susiję su išorės vertintojais ir tiesiogiai dalyvaujantys vertinimo veikloje, privalo saugoti profesinę paslaptį.
35 straipsnis 5.

Išorės vertintojai užtikrina, kad jų analitikai ir darbuotojai arba bet kuris kitas fizinis asmuo, pagal sutartį susijęs su išorės vertintojais ir tiesiogiai dalyvaujantis vertinimo veikloje, laikytųsi šių reikalavimų:

a) 

imtųsi visų pagrįstų priemonių, kad apsaugotų išorės vertintojų turimą turtą ir įrašus nuo sukčiavimo, vagystės ar piktnaudžiavimo, atsižvelgdami į savo veiklos pobūdį, apimtį ir sudėtingumą, taip pat į jų vykdomos vertinimo veiklos pobūdį ir įvairovę;

b) 

neatskleistų jokios informacijos apie vertinimus ir galimus būsimus vertinimus jokioms kitoms šalims, išskyrus emitentus, kurie išorės vertintojui pavedė atlikti vertinimą;

c) 

nenaudotų konfidencialios informacijos ir nesidalytų ja jokiais kitais tikslais, išskyrus vertinimo veiklą.

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai
  • Builddate: 09.01.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32023R2631
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.