+Článok 35 Konflikty záujmov a dôvernosť informácií
---+Článok 35 1.
---+Článok 35 2.
---+Článok 35 3.
---+Článok 35 4.
---+Článok 35 5.

Článok 35 Konflikty záujmov a dôvernosť informácií

1. Prehľad

,
Článok 35 1.

Externí posudzovatelia vo svojich preskúmaniach identifikujú, odstraňujú alebo riadia, a transparentne zverejňujú všetky skutočné alebo potenciálne konflikty záujmov, ktoré sa týkajú ktorejkoľvek z týchto osôb:

a) 

ich analytikov alebo zamestnancov;

b) 

akcionárov, ktorí držia aspoň 10 % základného imania alebo hlasovacích práv externých posudzovateľov alebo v spoločnosti, ktorá má právomoc vykonávať kontrolu alebo dominantný vplyv nad externými posudzovateľmi;

c) 

všetkých osôb, ktoré sú zmluvne spojené s externými posudzovateľmi a ktoré sú priamo zapojené do činností posudzovania;

d) 

všetkých osôb schvaľujúcich preskúmania.
Článok 35 2.
Pred uzatvorením zmluvy o poskytovaní služieb s emitentom externý posudzovateľ vykoná predzmluvné posúdenie toho, či existuje skutočný alebo potenciálny konflikt záujmov, a toto posúdenie zdokumentuje. Ak po uzavretí zmluvy medzi externým posudzovateľom a emitentom dôjde k závažnej zmene, pokiaľ ide o riziko konfliktu záujmov, externý posudzovateľ aktualizuje predzmluvné posúdenie a súvisiacu dokumentáciu.

Externý posudzovateľ nevydá preskúmanie, ak zistí skutočný konflikt záujmov, a nie je schopný vykonať opatrenia na odstránenie alebo riadenie uvedeného konfliktu záujmov.
Článok 35 3.
Poplatky účtované externými posudzovateľmi za služby posudzovania nezávisia od výsledku preskúmaní ani od žiadneho iného výsledku vykonanej práce.
Článok 35 4.
Analytici, zamestnanci externého posudzovateľa a všetky iné osoby zmluvne spojené s externými posudzovateľmi a priamo zapojené do činností posudzovania sú viazaní povinnosťou služobného tajomstva.
Článok 35 5.

Externí posudzovatelia zabezpečujú, aby ich analytici a zamestnanci alebo všetky iné fyzické osoby zmluvne spojené s externými posudzovateľmi a priamo zapojené do činností posudzovania spĺňali tieto podmienky:

a) 

prijali všetky primerané opatrenia na ochranu majetku a záznamov, ktoré sú v držbe externého posudzovateľa, pred spreneverením, odcudzením alebo zneužitím, pričom sa zohľadňuje povaha, rozsah a komplexnosť ich podnikateľskej činnosti a povaha a rozsah ich činností posudzovania;

b) 

nezverejňovali žiadne informácie o preskúmaniach ani možných budúcich preskúmaniach žiadnym iným stranám ako emitentom, ktorí požiadali externého posudzovateľa o posúdenie;

c) 

nepoužívali ani nezdieľali dôverné informácie na žiadne iné účely ako na činnosti posudzovania.

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

Požiadavky

3. Súvisiace štandardy

Štandardy
  • Builddate: 09.01.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32023R2631
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.