+3 straipsnis Terminų apibrėžtys
---+3 straipsnis 1)
---+3 straipsnis 2)
---+3 straipsnis 3)
---+3 straipsnis 4)
---+3 straipsnis 5)
---+3 straipsnis 6)
---+3 straipsnis 7)
---+3 straipsnis 8)
---+3 straipsnis 9)
---+3 straipsnis 10)
---+3 straipsnis 11)
---+3 straipsnis 12)
---+3 straipsnis 13)

3 straipsnis Terminų apibrėžtys

Šiame reglamente vartojamų terminų apibrėžtys:

1. Apžvalga

,
3 straipsnis 1)

ASV reitingas – nuomonė ar balas arba abiejų elementų derinys, susiję su reitinguojamo vieneto profiliu ar ypatybėmis, atsižvelgiant į aplinkos, socialines ir žmogaus teises arba valdymo veiksnius, arba susiję su reitinguojamo vieneto rizika arba poveikiu aplinkos, socialinių ir žmogaus teisių ar valdymo veiksniams, kurie grindžiami tiek nustatyta metodika, tiek nustatyta reitingų kategorijų vertinimo skalės sistema, neatsižvelgiant į tai, ar toks ASV reitingas pažymėtas kaip „ASV reitingas“, „ASV nuomonė“ ar „ASV balas“;
3 straipsnis 2)

ASV nuomonė – ASV įvertinimas, grįstas taisyklių metodika ir nustatyta reitingo kategorijų vertinimo skale, kurį reitingavimo proceso metu tiesiogiai pateikia reitingų analitikas;
3 straipsnis 3)

ASV balas – iš duomenų pagal taisyklių metodiką gautas ASV matas, grindžiamas tik iš anksto nustatyta statistikos ar algoritmine sistema ar modeliu, reitingavimo analitikui neįvedus jokių papildomų reikšmingų analitinių pradinių duomenų;
3 straipsnis 4)

ASV reitingų teikėjas – juridinis asmuo, kurio veikla apima ASV reitingų suteikimą ir ASV reitingų skelbimą arba platinimą vykdant profesinę veiklą;
3 straipsnis 5)

Sąjungoje veiklą vykdanti reguliuojamoji finansų įmonė – bet kokios teisinės formos įmonė, kuri yra:

a)

kredito įstaiga, kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 575/2013 (27) 4 straipsnio 1 dalies 1 punkte;

b)

investicinė įmonė, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 1 punkte;

c)

AIFV, kaip apibrėžta Direktyvos 2011/61/ES 4 straipsnio 1 dalies b punkte, įskaitant reikalavimus atitinkančio rizikos kapitalo fondo valdytoją, kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 345/2013 (28) 3 straipsnio c punkte, reikalavimus atitinkančio socialinio verslumo fondo valdytoją, kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 346/2013 (29) 3 straipsnio c punkte, ir ELTIF valdytoją, kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) 2015/760 (30) 2 straipsnio 12 punkte;

d)

valdymo įmonė, kaip apibrėžta Direktyvos 2009/65/EB 2 straipsnio 1 dalies b punkte;

e)

draudimo įmonė, kaip apibrėžta Direktyvos 2009/138/EB 13 straipsnio 1 punkte;

f)

perdraudimo įmonė, kaip apibrėžta Direktyvos 2009/138/EB 13 straipsnio 4 punkte;

g)

profesinių pensijų įstaiga, kaip apibrėžta Direktyvos (ES) 2016/2341 6 straipsnio 1 punkte;

h)

pensijų įstaiga, valdanti pensijų sistemas, laikomas socialinės apsaugos sistemomis, kurioms taikomi Europos Parlamento ir Tarybos reglamentai (EB) Nr. 883/2004 ir (EB) Nr. 987/2009 (31), ir bet koks juridinis asmuo, įsteigtas investavimo į tokias socialinės apsaugos sistemas tikslu;

i)

alternatyvaus investavimo fondas, kaip apibrėžta Direktyvos 2011/61/ES 4 straipsnio 1 dalies a punkte, kurio priežiūra vykdoma pagal taikomą nacionalinę teisę;

j)

KIPVPS, kaip apibrėžta Direktyvos 2009/65/EB 1 straipsnio 2 dalyje;

k)

pagrindinė sandorio šalis, kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 648/2012 (32) 2 straipsnio 1 punkte;

l)

centrinis vertybinių popierių depozitoriumas, kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 909/2014 (33) 2 straipsnio 1 dalies 1 punkte;

m)

draudimo ar perdraudimo specialiosios paskirties įmonė, gavusi veiklos leidimą pagal Direktyvos 2009/138/EB 211 straipsnį;

n)

specialiosios paskirties pakeitimo vertybiniais popieriais subjektas, kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) 2017/2402 (34) 2 straipsnio 2 punkte;

o)

draudimo kontroliuojančioji bendrovė, kaip apibrėžta Direktyvos 2009/138/EB 212 straipsnio 1 dalies f punkte, arba mišrios veiklos finansų kontroliuojančioji bendrovė, kaip apibrėžta Direktyvos 2009/138/EB 212 straipsnio 1 dalies h punkte, priklausanti draudimo grupei, kuriai taikoma grupės lygmens priežiūra pagal tos direktyvos 213 straipsnį ir kuriai netaikoma grupės priežiūros išimtis pagal tos direktyvos 214 straipsnio 2 dalį;

p)

finansų kontroliuojančioji bendrovė, kaip apibrėžta Reglamento (ES) Nr. 575/2013 4 straipsnio 1 dalies 20 punkte;

q)

mokėjimo įstaiga, kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos (ES) 2015/2366 (35) 4 straipsnio 4 punkte;

r)

elektroninių pinigų įstaiga, kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2009/110/EB (36) 2 straipsnio 1 punkte;

s)

sutelktinio finansavimo paslaugų teikėjas, kaip apibrėžta Reglamento (ES) 2020/1503 2 straipsnio 1 dalies e punkte;

t)

kriptoturto paslaugų teikėjas – kriptoturto paslaugų teikėjas, kaip apibrėžta Reglamento (ES) 2023/1114 3 straipsnio 1 dalies 15 punkte, teikiantis vieną ar daugiau kriptoturto paslaugų, kaip apibrėžta to reglamento 3 straipsnio 1 dalies 16 punkte;

u)

sandorių duomenų saugykla, kaip apibrėžta Reglamento (ES) Nr. 648/2012 2 straipsnio 2 punkte;

v)

pakeitimo vertybiniais popieriais duomenų saugykla, kaip apibrėžta Reglamento (ES) 2017/2402 2 straipsnio 23 punkte;

w)

lyginamojo indekso administratorius – lyginamojo indekso administratorius, kaip apibrėžta Reglamento (ES) 2016/1011 3 straipsnio 1 dalies 6 punkte;

x)

kredito reitingų agentūra, kaip apibrėžta Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 3 straipsnio 1 dalies b punkte;
3 straipsnis 6)

reitingų analitikas – asmuo, kuris atlieka analitines užduotis siekdamas suteikti ASV reitingą;
3 straipsnis 7)

reitinguojamas vienetas – juridinis asmuo, finansinė priemonė, finansinis produktas, valdžios institucija ar viešosios teisės subjektas, kuris aiškiai ar netiesiogiai vertinamas suteikiant jam ASV reitingą, nepriklausomai nuo to, ar toks reitingas buvo užsakytas ir nepriklausomai nuo to, ar juridinis asmuo, valdžios institucija ar viešosios teisės subjektas teikė informaciją tam ASV reitingui gauti;
3 straipsnis 8)

finansinė priemonė – bet kuri priemonė, nurodyta Direktyvos 2014/65/ES I priedo C skirsnyje;
3 straipsnis 9)

ASV reitingų naudotojas – fizinis ar juridinis asmuo, valdžios institucija, agentūra ar kitas viešosios teisės subjektas, kuriam ASV reitingas platinamas pagal prenumeravimo sutartį ar kitus sutartinius santykius;
3 straipsnis 10)

kompetentingos institucijos – kiekvienos valstybės narės pagal šio reglamento 30 straipsnį paskirtos institucijos;
3 straipsnis 11)

valdymo organas – pagal nacionalinę teisę paskirtas (-i) ASV reitingų teikėjo organas (-ai), kuriam (-iems) suteikti įgaliojimai nustatyti ASV reitingų teikėjo strategiją, tikslus ir bendrą veiklos kryptį, kuris (-ie) prižiūri ir stebi ASV reitingų teikėjo valdymo sprendimų priėmimą ir kurį (-uos) sudaro asmenys, faktiškai vadovaujantys ASV reitingų teikėjo veiklai;
3 straipsnis 12)

vyresnioji vadovybė – asmuo ar asmenys, faktiškai vadovaujantys ASV reitingų teikėjo veiklai, ir jo administracinės valdybos ar priežiūros tarybos narys ar nariai;
3 straipsnis 13)

ASV reitingų teikėjų grupė – Sąjungoje įsisteigusių įmonių grupė, kurią sudaro motininė įmonė ir jos dukterinės įmonės, kaip apibrėžta Direktyvos 2013/34/ES 2 straipsnio 11 punkte, įsisteigusi Sąjungoje, ir tarpusavyje ryšiais susijusios įmonės, kurių veikla apima ASV reitingų teikimą.

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai
  • Builddate: 12.12.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R3005
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.