+Artigo 3.o Definições
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Artigo 3.o Definições

Para efeitos do presente regulamento, entende-se por:

1. Visão geral

,
Título Regulamentação
Artigo 3.o 1)

«Notação ASG», um parecer, ou uma pontuação, ou uma combinação de ambos, relativos ao perfil ou às características de um elemento objeto de notação no que se refere aos fatores ambientais, sociais e de direitos humanos, ou de governação, ou relativos à exposição a riscos de um elemento objeto de notação ou ao seu impacto sobre os fatores ambientais, sociais e de direitos humanos, ou de governação, que se baseiam numa metodologia estabelecida e num sistema de classificação definido das categorias de notação, independentemente de essa notação ASG ser rotulada como «notação ASG», «parecer ASG» ou «pontuação ASG»;

Artigo 3.o 2)

«Parecer ASG», uma avaliação ASG baseada numa metodologia assente em regras e num sistema de classificação definido das categorias de notação, envolvendo diretamente um analista de notação no processo de notação;

Artigo 3.o 3)

«Pontuação ASG», uma medida ASG derivada de dados, utilizando uma metodologia assente em regras e baseada apenas num sistema ou modelo estatístico ou algorítmico preestabelecido, sem qualquer contributo analítico substancial adicional por parte de um analista de notação;

Artigo 3.o 4)

«Prestador de serviços de notação ASG», uma pessoa coletiva cujas atividades incluem a emissão e a publicação ou a distribuição de notações ASG a título profissional;

Artigo 3.o 5)

«Empresa financeira regulamentada na União», uma empresa, independentemente da sua forma jurídica, que seja:

a)

Uma instituição de crédito, na aceção do artigo 4.o, n.o 1, ponto 1, do Regulamento (UE) n.o 575/2013 do Parlamento Europeu e do Conselho (27);

b)

Uma empresa de investimento, na aceção do artigo 4.o, n.o 1, ponto 1, da Diretiva 2014/65/UE;

c)

Um GFIA, na aceção do artigo 4.o, n.o 1, alínea b), da Diretiva 2011/61/UE, nomeadamente um gestor de fundos de capital de risco qualificado, na aceção do artigo 3.o, alínea c), do Regulamento (UE) n.o 345/2013 do Parlamento Europeu e do Conselho (28), um gestor de fundos de empreendedorismo social qualificado, na aceção do artigo 3.o, alínea c), do Regulamento (UE) n.o 346/2013 do Parlamento Europeu e do Conselho (29), e um gestor de um ELTIF, na aceção do artigo 2.o, ponto 12, do Regulamento (UE) 2015/760 do Parlamento Europeu e do Conselho (30);

d)

Uma sociedade gestora, na aceção do artigo 2.o, n.o 1, alínea b), da Diretiva 2009/65/CE;

e)

Uma empresa de seguros, na aceção do artigo 13.o, ponto 1, da Diretiva 2009/138/CE;

f)

Uma empresa de resseguros, na aceção do artigo 13.o, ponto 4, da Diretiva 2009/138/CE;

g)

Uma instituição de realização de planos de pensões profissionais, na aceção do artigo 6.o, ponto 1, da Diretiva (UE) 2016/2341;

h)

Uma instituição de pensões que gerem planos de pensões que são considerados regimes de segurança social pelos Regulamentos (CE) n.o 883/2004 e (CE) n.o 987/2009 do Parlamento Europeu e do Conselho (31), bem como qualquer entidade jurídica constituída para efeitos de investimento desses regimes de segurança social;

i)

Um fundo de investimento alternativo, na aceção do artigo 4.o, n.o 1, alínea a), da Diretiva 2011/61/UE, objeto de supervisão nos termos do direito nacional aplicável;

j)

Um OICVM, na aceção do artigo 1.o, n.o 2, da Diretiva 2009/65/CE;

k)

Uma contraparte central, na aceção do artigo 2.o, ponto 1, do Regulamento (UE) n.o 648/2012 do Parlamento Europeu e do Conselho (32);

l)

Uma central de valores mobiliários, na aceção do artigo 2.o, n.o 1, ponto 1, do Regulamento (UE) n.o 909/2014 do Parlamento Europeu e do Conselho (33);

m)

Uma entidade instrumental de seguros ou de resseguros autorizada nos termos do artigo 211.o da Diretiva 2009/138/CE;

n)

Uma entidade com objeto específico de titularização, na aceção do artigo 2.o, ponto 2, do Regulamento (UE) 2017/2402 do Parlamento Europeu e do Conselho (34);

o)

Uma sociedade gestora de participações no setor dos seguros, na aceção do artigo 212.o, n.o 1, alínea f), da Diretiva 2009/138/CE, ou uma companhia financeira mista, na aceção do artigo 212.o, n.o 1, alínea h), da Diretiva 2009/138/CE, que faça parte de um grupo segurador sujeito a supervisão ao nível do grupo nos termos do artigo 213.o dessa diretiva e que não esteja isenta da supervisão de grupo nos termos do artigo 214.o, n.o 2, da mesma diretiva;

p)

Uma companhia financeira, na aceção do artigo 4.o, n.o 1, ponto 20, do Regulamento (UE) n.o 575/2013;

q)

Uma instituição de pagamento, na aceção do artigo 4.o, ponto 4, da Diretiva (UE) 2015/2366 do Parlamento Europeu e do Conselho (35);

r)

Uma instituição de moeda eletrónica, na aceção do artigo 2.o, ponto 1, da Diretiva 2009/110/CE do Parlamento Europeu e do Conselho (36);

s)

Um prestador de serviços de financiamento colaborativo, na aceção do artigo 2.o, n.o 1, alínea e), do Regulamento (UE) 2020/1503;

t)

Um prestador de serviços de criptoativos, na aceção do artigo 3.o, n.o 1, ponto 15, do Regulamento (UE) 2023/1114, que preste um ou mais serviços de criptoativos na aceção do artigo 3.o, n.o 1, ponto 16, do Regulamento (UE) 2023/1114;

u)

Um repositório de transações, na aceção do artigo 2.o, ponto 2, do Regulamento (UE) n.o 648/2012;

v)

Um repositório de titularizações, na aceção do artigo 2.o, ponto 23, do Regulamento (UE) 2017/2402;

w)

Um administrador de índices de referência na aceção do artigo 3.o, n.o 1, ponto 6, do Regulamento (UE) 2016/1011;

x)

Uma agência de notação de risco, na aceção do artigo 3.o, n.o 1, alínea b), do Regulamento (CE) n.o 1060/2009;

Artigo 3.o 6)

«Analista de notação», uma pessoa que desempenha funções analíticas para efeitos de emissão de notações ASG;

Artigo 3.o 7)

«Elemento objeto de notação», uma pessoa coletiva, um instrumento financeiro, um produto financeiro, uma entidade pública ou um organismo de direito público que é objeto de uma notação explícita ou implícita na notação ASG, independentemente de essa notação ter sido solicitada e independentemente de a pessoa coletiva, entidade pública ou organismo de direito público ter facultado informações para essa notação ASG;

Artigo 3.o 8)

«Instrumento financeiro», qualquer dos instrumentos enumerados na secção C do anexo I da Diretiva 2014/65/UE;

Artigo 3.o 9)

«Utilizador de notações ASG», uma pessoa singular ou coletiva, uma entidade pública ou outro organismo de direito público, à qual é distribuída uma notação ASG por subscrição ou outras relações contratuais;

Artigo 3.o 10)

«Autoridades competentes», as autoridades designadas por cada Estado-Membro na aceção do artigo 30.o do presente regulamento;

Artigo 3.o 11)

«Órgão de administração», o órgão ou órgãos de um prestador de serviços de notação ASG, nomeado de acordo com o direito nacional, com poderes para definir a estratégia, os objetivos e a orientação geral do prestador de serviços de notação ASG e que supervisiona e monitoriza a tomada de decisões em matéria de gestão do prestador de serviços de notação ASG, e que inclui as pessoas que dirigem efetivamente as atividades do prestador de serviços de notação ASG;

Artigo 3.o 12)

«Direção de topo», a pessoa ou pessoas que dirigem efetivamente os negócios do prestador de serviços de notação ASG e o membro ou membros do conselho de administração ou de supervisão do prestador de serviços de notação ASG;

Artigo 3.o 13)

«Grupo de prestadores de serviços de notação ASG», um grupo de empresas estabelecidas na União, constituído por uma empresa-mãe e suas empresas filiais na aceção do artigo 2.o da Diretiva 2013/34/UE, e empresas ligadas entre si por uma relação, cujas atividades incluam a atribuição de notações ASG.

1.1 Referências

1.2 Requisitos identificados

1.3 Normas relacionadas

2. Requisitos identificados

Requisitos
Fonte Requisito

3. Normas relacionadas

Normas
Fonte Requisito
  • Builddate: 12.12.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R3005
  • EULAW -

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