+3. pants Definīcijas
---+3. pants 1)
---+3. pants 2)
---+3. pants 3)
---+3. pants 4)
---+3. pants 5)
---+3. pants 6)
---+3. pants 7)
---+3. pants 8)
---+3. pants 9)
---+3. pants 10)
---+3. pants 11)
---+3. pants 12)
---+3. pants 13)

3. pants Definīcijas

Šajā regulā piemēro šādas definīcijas:

1. Pārskats

,
Nosaukums Regulējums
3. pants 1)

“VSP reitings” ir atzinums vai vērtējums vai abu apvienojums attiecībā uz vērtējamās vienības profilu vai iezīmēm saistībā ar vides un sociālajām tiesībām un cilvēktiesībām, vai pārvaldības faktoriem, vai attiecībā uz vērtējamās vienības pakļautību riskiem, vai ietekmi uz vides faktoriem, sociālo tiesību un cilvēktiesību faktoriem vai pārvaldības faktoriem, kas balstās gan uz noteiktu metodiku, gan uz noteiktu reitingu kategoriju klasifikācijas sistēmu, neatkarīgi no tā, vai šāds VSP reitings ir marķēts kā “VSP reitings”, “VSP atzinums” vai “VSP vērtējums”;

3. pants 2)

“VSP atzinums” ir VSP novērtējums, kura pamatā ir uz noteikumiem balstīta metodika un noteikta reitingu kategoriju klasificēšanas sistēma un kurā reitinga noteikšanas procesā ir tieši iesaistīts reitingu analītiķis;

3. pants 3)

“VSP vērtējums” ir VSP mērījums, kurš iegūts no datiem, izmantojot uz noteikumiem balstītu metodiku, un kura pamatā ir tikai iepriekš noteikta statistikas vai algoritmiska sistēma vai modelis, reitinga analītiķim nesniedzot nekādus būtiskus papildu analītiskos datus;

3. pants 4)

“VSP reitingu sniedzējs” ir juridiska persona, kuras darbības ietver VSP reitingu noteikšanu un VSP reitingu publicēšanu vai izplatīšanu profesionālās darbības ietvaros;

3. pants 5)

“regulēts finanšu uzņēmums Savienībā” ir uzņēmums, kurš neatkarīgi no tā juridiskās formas ir:

a)

kredītiestāde, kas definēta Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 575/2013 (27) 4. panta 1. punkta 1) apakšpunktā;

b)

ieguldījumu brokeru sabiedrība, kas definēta Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 1) apakšpunktā;

c)

AIFP, kas definēts Direktīvas 2011/61/ES 4. panta 1. punkta b) apakšpunktā, tai skaitā kvalificēta riska kapitāla fonda pārvaldnieks, kas definēts Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 345/2013 (28) 3. panta c) punktā, kvalificēta sociālās uzņēmējdarbības fonda pārvaldnieks, kas definēts Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 346/2013 (29) 3. panta c) punktā un Eiropas ilgtermiņa ieguldījumu fonda (ELTIF) pārvaldnieks, kas definēts Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2015/760 (30) 2. panta 12) punktā;

d)

pārvaldības sabiedrība, kas definēta Direktīvas 2009/65/EK 2. panta 1. punkta b) apakšpunktā;

e)

apdrošināšanas sabiedrība, kas definēta Direktīvas 2009/138/EK 13. panta 1) punktā;

f)

pārapdrošināšanas sabiedrība, kas definēta Direktīvas 2009/138/EK 13. panta 4) punktā;

g)

arodpensijas kapitāla uzkrāšanas institūcija, kas definēta Direktīvas (ES) 2016/2341 6. panta 1) punktā;

h)

pensiju iestāde, kas pārvalda pensiju sistēmas, kuras uzskatāmas par sociālā nodrošinājuma sistēmām, uz ko attiecas Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (EK) Nr. 883/2004 un (EK) Nr. 987/2009 (31), un jebkura juridiska persona, kas izveidota, lai veiktu investīcijas šādās sociālā nodrošinājuma sistēmās;

i)

alternatīvo ieguldījumu fonds, kas definēts Direktīvas 2011/61/ES 4. panta 1. punkta a) apakšpunktā, ko uzrauga saskaņā ar piemērojamiem valsts tiesību aktiem;

j)

PVKIU, kas definēts Direktīvas 2009/65/EK 1. panta 2) punktā;

k)

centrālais darījumu partneris, kas definēts Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 648/2012 (32) 2. panta 1) punktā;

l)

centrālais vērtspapīru depozitārijs, kas definēts Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 909/2014 (33) 2. panta 1. punkta 1) apakšpunktā;

m)

īpašam nolūkam dibināta sabiedrība apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas jomā, kas ir licencēta saskaņā ar Direktīvas 2009/138/EK 211. pantu;

n)

īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu un kas definēta Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2017/2402 (34) 2. panta 2) punktā;

o)

apdrošināšanas pārvaldītājsabiedrība, kas definēta Direktīvas 2009/138/EK 212. panta 1. punkta f) apakšpunktā, vai jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība, kas definēta Direktīvas 2009/138/EK 212. panta 1. punkta h) apakšpunktā un kas ir daļa no apdrošināšanas grupas, kura jāuzrauga grupas līmenī saskaņā ar minētās direktīvas 213. pantu un kurai nepiemēro atbrīvojumu no grupas uzraudzības, kas norādīts minētās direktīvas 214. panta 2. punktā;

p)

finanšu pārvaldītājsabiedrība, kas definēta Regulas (ES) Nr. 575/2013 4. panta 1. punkta 20) apakšpunktā;

q)

maksājumu iestāde, kas definēta Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas (ES) 2015/2366 (35) 4. panta 4) punktā;

r)

elektroniskās naudas iestāde, kas definēta Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2009/110/EK (36) 2. panta 1) punktā;

s)

kolektīvās finansēšanas pakalpojumu sniedzējs, kas definēts Regulas (ES) 2020/1503 2. panta 1. punkta e) apakšpunktā;

t)

kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, kas definēts Regulas (ES) 2023/1114 3. panta 1. punkta 15) apakšpunktā, kad tas sniedz vienu vai vairākus kriptoaktīvu pakalpojumus, kuri definēti Regulas (ES) 2023/1114 3. panta 1. punkta 16) apakšpunktā;

u)

darījumu reģistrs, kas definēts Regulas (ES) Nr. 648/2012 2. panta 2) punktā;

v)

vērtspapīrošanas repozitorijs, kas definēts Regulas (ES) 2017/2402 2. panta 23) punktā;

w)

tāda etalona administrators, kas definēts Regulas (ES) 2016/1011 3. panta 1. punkta 6) apakšpunktā;

x)

kredītreitingu aģentūra, kas definēta Regulas (EK) Nr. 1060/2009 3. panta 1. punkta b) apakšpunktā;

3. pants 6)

“reitingu analītiķis” ir persona, kas veic analītiskas funkcijas, lai izsniegtu VSP reitingus;

3. pants 7)

“vērtējamā vienība” ir juridiska persona, finanšu instruments, finanšu produkts, publiska iestāde vai publisko tiesību subjekts, kas tieši vai netieši tiek vērtēts, nosakot VSP reitingu, neatkarīgi no tā, vai šis reitings ticis pieprasīts un vai juridiskā persona, publiska iestāde vai publisko tiesību subjekts, ir vai nav sniegusi informāciju saistībā ar šo VSP reitingu;

3. pants 8)

“finanšu instruments” ir ikviens instruments, kas uzskaitīts Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma C iedaļā;

3. pants 9)

“VSP reitingu lietotājs” ir fiziska vai juridiska persona, publiska iestāde, aģentūra vai cits publisko tiesību subjekts, kam VSP reitings tiek izplatīts, pamatojoties uz parakstīšanās pakalpojumu vai citām līgumiskām attiecībām;

3. pants 10)

“kompetentās iestādes” ir iestādes, ko katra dalībvalsts izraudzījusies saskaņā ar šīs regulas 30. pantu;

3. pants 11)

“vadības struktūra” ir VSP reitingu sniedzēja struktūra vai struktūras, kas ir izraudzītas saskaņā ar valsts tiesību aktiem, kas ir pilnvarotas noteikt VSP reitingu sniedzēja stratēģiju, mērķus un vispārējo darbības virzienu, kas uzrauga un pārrauga vadības lēmumu pieņemšanu VSP reitingu sniedzējā, un kas ietver personas, kuras faktiski vada VSP reitingu sniedzēja uzņēmējdarbību;

3. pants 12)

“augstākā vadība” ir persona vai personas, kuras praktiski vada VSP reitingu sniedzēja uzņēmējdarbību, kā arī VSP reitingu sniedzēja administratīvās vai uzraudzības valdes loceklis vai locekļi;

3. pants 13)

“VSP reitingu sniedzēju grupa” ir Savienībā iedibinātu uzņēmumu grupa, ko veido mātesuzņēmums un tā meitasuzņēmumi Direktīvas 2013/34/ES 2. panta nozīmē, un uzņēmumi, kurus savstarpēji saista attiecības, kuru darbība ietver VSP reitingu sniegšanu.

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības
Avots Prasība

3. Saistītie standarti

Standarti
Avots Prasība
  • Builddate: 12.12.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R3005
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.