+Artikel 3 Definities
---+Artikel 3 1)
---+Artikel 3 2)
---+Artikel 3 3)
---+Artikel 3 4)
---+Artikel 3 5)
---+Artikel 3 6)
---+Artikel 3 7)
---+Artikel 3 8)
---+Artikel 3 9)
---+Artikel 3 10)
---+Artikel 3 11)
---+Artikel 3 12)
---+Artikel 3 13)
|
Artikel 3 Definities
Voor de toepassing van deze verordening wordt verstaan onder:
1. Overzicht
| Titel |
Regelgeving |
|
Artikel 3 1)
|
“ESG-rating”: een beoordeling of een score, of een combinatie van beide, die gebaseerd is op zowel een vastgestelde methode als een welomschreven rangordesysteem van ratingcategorieën, en die betrekking heeft op het profiel of de kenmerken van een beoordeeld element ten aanzien van ecologische factoren, sociale en mensenrechtenfactoren, of governancefactoren of die betrekking heeft op de blootstelling van een beoordeeld element aan risico’s of op het effect van een beoordeeld element op ecologische factoren, sociale en mensenrechtenfactoren, of governancefactoren, ongeacht of die ESG-rating als “ESG-rating”, “ESG-beoordeling” of “ESG-score” wordt aangeduid;
|
|
Artikel 3 2)
|
“ESG-beoordeling”: een ESG-beoordeling op basis van een op regels gebaseerde methode en een welomschreven rangordesysteem van ratingcategorieën, waarbij een ratinganalist rechtstreeks betrokken is bij het ratingproces;
|
|
Artikel 3 3)
|
“ESG-score”: een ESG-maatstaf die met behulp van een op regels gebaseerde methode is afgeleid van gegevens en die uitsluitend is gebaseerd op een vooraf vastgesteld statistisch of algoritmisch systeem of model, zonder aanvullende substantiële analytische input van een ratinganalist;
|
|
Artikel 3 4)
|
“ESG-ratingaanbieder”: een rechtspersoon waarvan de diensten onder meer bestaan uit de afgifte en de publicatie of verspreiding van ESG-ratings op professionele basis;
|
|
Artikel 3 5)
|
“gereglementeerde financiële onderneming in de Unie”: een onderneming, ongeacht haar rechtsvorm, zijnde:
|
a)
|
een kredietinstelling zoals gedefinieerd in artikel 4, lid 1, punt 1), van Verordening (EU) nr. 575/2013 van het Europees Parlement en de Raad (27);
|
|
b)
|
een beleggingsonderneming zoals gedefinieerd in artikel 4, lid 1, punt 1, van Richtlijn 2014/65/EU;
|
|
c)
|
een abi-beheerder zoals gedefinieerd in artikel 4, lid 1, punt b), van Richtlijn 2011/61/EU, met inbegrip van een beheerder van een in aanmerking komend durfkapitaalfonds zoals gedefinieerd in artikel 3, punt c), van Verordening (EU) nr. 345/2013 van het Europees Parlement en de Raad (28), een beheerder van een in aanmerking komend sociaalondernemerschapsfonds zoals gedefinieerd in artikel 3, punt c), van Verordening (EU) nr. 346/2013 van het Europees Parlement en de Raad (29) en een beheerder van de Eltif zoals gedefinieerd in artikel 2, punt 12, van Verordening (EU) 2015/760 van het Europees Parlement en de Raad (30);
|
|
d)
|
een beheermaatschappij zoals gedefinieerd in artikel 2, lid 1, punt b), van Richtlijn 2009/65/EG;
|
|
e)
|
een verzekeringsonderneming zoals gedefinieerd in artikel 13, punt 1, van Richtlijn 2009/138/EG;
|
|
f)
|
een herverzekeringsonderneming zoals gedefinieerd in artikel 13, punt 4, van Richtlijn 2009/138/EG;
|
|
g)
|
een instelling voor bedrijfspensioenvoorziening zoals gedefinieerd in artikel 6, punt 1, van Richtlijn (EU) 2016/2341;
|
|
h)
|
een pensioeninstelling die pensioenregelingen beheert die worden beschouwd als socialezekerheidsregelingen die vallen onder Verordening (EG) nr. 883/2004 en Verordening (EG) nr. 987/2009 van het Europees Parlement en de Raad (31), en elke juridische entiteit die is opgericht om dergelijke socialezekerheidsregelingen te beleggen;
|
|
i)
|
een alternatieve beleggingsinstelling zoals gedefinieerd in artikel 4, lid 1, punt a), van Richtlijn 2011/61/EU, die onder toezicht staat uit hoofde van het toepasselijke nationale recht;
|
|
j)
|
een icbe zoals gedefinieerd in artikel 1, lid 2, van Richtlijn 2009/65/EG;
|
|
k)
|
een centrale tegenpartij zoals gedefinieerd in artikel 2, punt 1), van Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad (32);
|
|
l)
|
een centrale effectenbewaarinstelling zoals gedefinieerd in artikel 2, lid 1, punt 1, van Verordening (EU) nr. 909/2014 van het Europees Parlement en de Raad (33);
|
|
m)
|
een verzekerings- of herverzekerings-Special Purpose Vehicle waaraan overeenkomstig artikel 211 van Richtlijn 2009/138/EG vergunning is verleend;
|
|
n)
|
een special purpose entity voor securitisatiedoeleinden zoals gedefinieerd in artikel 2, punt 2, van Verordening (EU) 2017/2402 van het Europees Parlement en de Raad (34);
|
|
o)
|
een verzekeringsholding zoals gedefinieerd in artikel 212, lid 1, punt f), van Richtlijn 2009/138/EG of een gemengde financiële holding zoals gedefinieerd in artikel 212, lid 1, punt h), van Richtlijn 2009/138/EG, die deel uitmaakt van een verzekeringsgroep die onderworpen is aan toezicht op het niveau van de groep op grond van artikel 213 van die richtlijn en die niet is vrijgesteld van groepstoezicht op grond van artikel 214, lid 2, van die richtlijn;
|
|
p)
|
een financiële holding zoals gedefinieerd in artikel 4, lid 1, punt 20), van Verordening (EU) nr. 575/2013;
|
|
q)
|
een betalingsinstelling zoals gedefinieerd in artikel 4, punt 4, van Richtlijn (EU) 2015/2366 van het Europees Parlement en de Raad (35);
|
|
r)
|
een instelling voor elektronisch geld zoals gedefinieerd in artikel 2, punt 1, van Richtlijn 2009/110/EG van het Europees Parlement en de Raad (36);
|
|
s)
|
een crowdfundingdienstverlener zoals gedefinieerd in artikel 2, lid 1, punt e), van Verordening (EU) 2020/1503;
|
|
t)
|
een aanbieder van cryptoactivadiensten zoals gedefinieerd in artikel 3, lid 1, punt 15), van Verordening (EU) 2023/1114, wanneer deze een of meer cryptoactivadiensten verricht als omschreven in artikel 3, lid 1, punt 16), van Verordening (EU) 2023/1114;
|
|
u)
|
een transactieregister zoals gedefinieerd in artikel 2, punt 2), van Verordening (EU) nr. 648/2012;
|
|
v)
|
een securitisatieregister zoals gedefinieerd in artikel 2, punt 23, van Verordening (EU) 2017/2402;
|
|
w)
|
een beheerder van benchmarks zoals gedefinieerd in artikel 3, lid 1, punt 6), van Verordening (EU) 2016/1011;
|
|
x)
|
een ratingbureau als omschreven in artikel 3, lid 1, punt b), van Verordening (EG) nr. 1060/2009;
|
|
|
Artikel 3 6)
|
“ratinganalist”: een persoon die analytische functies vervult met het oog op de afgifte van ESG-ratings;
|
|
Artikel 3 7)
|
“beoordeeld element”: een rechtspersoon, een financieel instrument, een financieel product, een overheidsinstantie of een publiekrechtelijke instelling die in de ESG-rating expliciet of impliciet een beoordeling heeft gekregen, ongeacht of om een dergelijke beoordeling is verzocht en ongeacht of de rechtspersoon, overheidsinstantie of publiekrechtelijke instelling informatie voor die ESG-rating heeft verstrekt;
|
|
Artikel 3 8)
|
“financieel instrument”: een van de instrumenten genoemd in deel C van bijlage I bij Richtlijn 2014/65/EU;
|
|
Artikel 3 9)
|
“gebruiker van ESG-ratings”: een natuurlijk persoon of rechtspersoon, overheidsinstantie, agentschap of andere publiekrechtelijke instelling, waaraan een ESG-rating wordt verspreid per abonnement of via andere contractuele relaties;
|
|
Artikel 3 10)
|
“bevoegde autoriteiten”: de autoriteiten die elke lidstaat overeenkomstig artikel 30 van deze verordening heeft aangewezen;
|
|
Artikel 3 11)
|
“bestuursorgaan”: het orgaan of de organen van een ESG-ratingaanbieder die overeenkomstig het nationale recht zijn aangesteld, die bevoegd zijn om de strategie, doelstellingen en algemene richting van de ESG-ratingaanbieder vast te stellen, die toezicht houden op de bestuurlijke besluitvorming bij de ESG-ratingaanbieder en deze monitoren, en waartoe de personen behoren die de bedrijfsactiviteiten van de ESG-ratingaanbieder daadwerkelijk leiden;
|
|
Artikel 3 12)
|
“hoger management”: de persoon of personen die de daadwerkelijke leiding heeft of hebben over de ESG-ratingaanbieder en het lid of de leden van het toezichthoudende of bestuursorgaan van de ESG-ratingaanbieder;
|
|
Artikel 3 13)
|
“groep ESG-ratingaanbieders”: een in de Unie gevestigde groep van ondernemingen die bestaat uit een moederonderneming en haar dochterondernemingen in de zin van artikel 2 van Richtlijn 2013/34/EU, en ondernemingen die door een betrekking met elkaar verbonden zijn, waarvan de activiteiten de afgifte van ESG-ratings omvat.
|
,
1.1 Referenties
1.2 Geïdentificeerde eisen
1.3 Gerelateerde standaarden
2. Geïdentificeerde eisen
3. Gerelateerde standaarden
- Builddate: 12.12.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R3005
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|