+Artykuł 3 Definicje
---+Artykuł 3 1)
---+Artykuł 3 2)
---+Artykuł 3 3)
---+Artykuł 3 4)
---+Artykuł 3 5)
---+Artykuł 3 6)
---+Artykuł 3 7)
---+Artykuł 3 8)
---+Artykuł 3 9)
---+Artykuł 3 10)
---+Artykuł 3 11)
---+Artykuł 3 12)
---+Artykuł 3 13)
|
Artykuł 3 Definicje
Na potrzeby niniejszego rozporządzenia stosuje się następujące definicje:
1. Przegląd
| Tytuł |
Regulacja |
|
Artykuł 3 1)
|
„rating ESG” oznacza opinię, ocenę punktową lub połączenie obu tych elementów, które dotyczą profilu lub charakterystyki ocenianej pozycji pod kątem czynników z zakresu ochrony środowiska, polityki społecznej i praw człowieka bądź ładu korporacyjnego, lub dotyczą ekspozycji ocenianej pozycji na ryzyko związane z czynnikami z zakresu ochrony środowiska, polityki społecznej i praw człowieka bądź ładu korporacyjnego lub wpływu na takie czynniki i które opierają się zarówno na ustalonej metodyce, jak i na określonym systemie rankingowym kategorii ratingowych, niezależnie od tego, czy taki rating ESG jest oznaczony jako „rating ESG”, „opinia ESG” czy „ocena punktowa ESG”;
|
|
Artykuł 3 2)
|
„opinia ESG” oznacza ocenę ESG bazującą na metodyce opartej na zasadach i określonym systemie rankingowym kategorii ratingowych, w przypadku której w proces ratingowy bezpośrednio zaangażowany jest analityk ratingowy;
|
|
Artykuł 3 3)
|
„ocena punktowa ESG” oznacza miarę ESG uzyskaną na podstawie danych, z zastosowaniem metodyki opartej na zasadach, i bazującą wyłącznie na wcześniej ustanowionym systemie lub modelu statystycznym lub algorytmicznym, bez żadnego dodatkowego istotnego wkładu analitycznego ze strony analityka ratingowego;
|
|
Artykuł 3 4)
|
„dostawca ratingów ESG” oznacza osobę prawną, której działalność obejmuje wydawanie oraz publikowanie lub rozpowszechnianie ratingów ESG w ramach działalności gospodarczej;
|
|
Artykuł 3 5)
|
„regulowane przedsiębiorstwo finansowe w Unii” oznacza przedsiębiorstwo, niezależnie od jego formy prawnej, to jest:
|
a)
|
instytucję kredytową w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 1 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 575/2013 (27);
|
|
b)
|
firmę inwestycyjną zgodnie z definicją w art. 4 ust. 1 pkt 1 dyrektywy 2014/65/UE;
|
|
c)
|
ZAFI w rozumieniu art. 4 ust. 1 lit. b) dyrektywy 2011/61/UE, w tym zarządzającego kwalifikowalnym funduszem venture capital w rozumieniu art. 3 lit. c) rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 345/2013 (28), zarządzającego kwalifikowalnym funduszem na rzecz przedsiębiorczości społecznej w rozumieniu art. 3 lit. c) rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 346/2013 (29) oraz zarządzającego EDFI w rozumieniu art. 2 pkt 12 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2015/760 (30);
|
|
d)
|
spółkę zarządzającą w rozumieniu art. 2 ust. 1 lit. b) dyrektywy 2009/65/WE;
|
|
e)
|
zakład ubezpieczeń w rozumieniu art. 13 pkt 1 dyrektywy 2009/138/WE;
|
|
f)
|
zakład reasekuracji w rozumieniu art. 13 pkt 4 dyrektywy 2009/138/WE;
|
|
g)
|
instytucję pracowniczych programów emerytalnych w rozumieniu art. 6 pkt 1 dyrektywy (UE) 2016/2341;
|
|
h)
|
instytucję emerytalną obsługującą programy emerytalne, które uznaje się za systemy zabezpieczenia społecznego objęte rozporządzeniem (WE) nr 883/2004 i rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (WE) nr 987/2009 (31), jak również podmiot prawny utworzony w celu inwestowania w ramach takich systemów zabezpieczenia społecznego;
|
|
i)
|
alternatywny fundusz inwestycyjny w rozumieniu art. 4 ust. 1 lit. a) dyrektywy 2011/61/UE nadzorowany na mocy mających zastosowanie przepisów krajowych;
|
|
j)
|
UCITS w rozumieniu art. 1 ust. 2 dyrektywy nr 2009/65/WE;
|
|
k)
|
kontrahenta centralnego w rozumieniu art. 2 pkt 1 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 648/2012 (32);
|
|
l)
|
centralny depozyt papierów wartościowych w rozumieniu art. 2 ust. 1 pkt 1 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 909/2014 (33);
|
|
m)
|
ubezpieczeniową lub reasekuracyjną spółkę celową (podmiot specjalnego przeznaczenia), która uzyskała zezwolenie zgodnie z art. 211 dyrektywy 2009/138/WE;
|
|
n)
|
jednostkę specjalnego przeznaczenia do celów sekurytyzacji w rozumieniu art. 2 pkt 2 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2017/2402 (34);
|
|
o)
|
ubezpieczeniową spółkę holdingową w rozumieniu art. 212 ust. 1 lit. f) dyrektywy 2009/138/WE lub finansową spółkę holdingową o działalności mieszanej w rozumieniu art. 212 ust. 1 lit. h) dyrektywy 2009/138/WE, która jest częścią grupy ubezpieczeniowej podlegającej nadzorowi na poziomie grupy na podstawie art. 213 tej dyrektywy i która nie jest zwolniona z nadzoru nad grupą na podstawie art. 214 ust. 2 tej dyrektywy;
|
|
p)
|
finansową spółkę holdingową w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 20 rozporządzenia (UE) nr 575/2013;
|
|
q)
|
instytucję płatniczą w rozumieniu art. 4 pkt 4 dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2015/2366 (35);
|
|
r)
|
instytucję pieniądza elektronicznego w rozumieniu art. 2 pkt 1 dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2009/110/WE (36);
|
|
s)
|
dostawcę usług finansowania społecznościowego w rozumieniu art. 2 ust. 1 lit. e) rozporządzenia (UE) 2020/1503.
|
|
t)
|
dostawcę usług w zakresie kryptoaktywów w rozumieniu art. 3 ust. 1 pkt 15 rozporządzenia (UE) 2023/1114, który świadczy co najmniej jedną usługę w zakresie kryptoaktywów w rozumieniu art. 3 ust. 1 pkt 16 rozporządzenia (UE) 2023/1114;
|
|
u)
|
repozytorium transakcji w rozumieniu art. 2 pkt 2 rozporządzenia (UE) nr 648/2012;
|
|
v)
|
repozytorium sekurytyzacji w rozumieniu art. 2 pkt 23 rozporządzenia (UE) 2017/2402;
|
|
w)
|
administratora wskaźnika referencyjnego w rozumieniu art. 3 ust. 1 pkt 6 rozporządzenia (UE) 2016/1011;
|
|
x)
|
agencję ratingową w rozumieniu art. 3 ust. 1 lit. b) rozporządzenia (WE) nr 1060/2009;
|
|
|
Artykuł 3 6)
|
„analityk ratingowy” oznacza osobę, która wykonuje funkcje analityczne niezbędne do wydawania ratingów ESG;
|
|
Artykuł 3 7)
|
„oceniana pozycja” oznacza osobę prawną, instrument finansowy, produkt finansowy, organ publiczny lub podmiot prawa publicznego, który jest bezpośrednio lub pośrednio oceniany w ramach ratingu ESG, niezależnie od tego, czy zwrócono się o taki rating, i niezależnie od tego, czy osoba prawna, organ publiczny lub podmiot prawa publicznego dostarczyły informacje na potrzeby tego ratingu ESG;
|
|
Artykuł 3 8)
|
„instrument finansowy” oznacza dowolny instrument spośród wymienionych w sekcji C załącznika I do dyrektywy 2014/65/UE;
|
|
Artykuł 3 9)
|
„użytkownik ratingów ESG” oznacza osobę fizyczną lub prawną, organ publiczny, agencję lub inny podmiot prawa publicznego, na rzecz której rating ESG rozpowszechnia się w ramach subskrypcji lub innych stosunków umownych;
|
|
Artykuł 3 10)
|
„właściwe organy” oznaczają organy wyznaczone przez poszczególne państwa członkowskie zgodnie z art. 30 niniejszego rozporządzenia;
|
|
Artykuł 3 11)
|
„organ zarządzający” oznacza organ lub organy dostawcy ratingów ESG, powołane zgodnie z przepisami krajowymi, które to organy są uprawnione do określania strategii, celów i ogólnego kierunku działań dostawcy ratingu ESG i które nadzorują i monitorują proces podejmowania decyzji przez kierownictwo dostawcy ratingów ESG, a w jego skład wchodzą osoby, które faktycznie kierują działalnością dostawcy ratingów ESG;
|
|
Artykuł 3 12)
|
„kadra kierownicza najwyższego szczebla” oznacza osobę lub osoby faktycznie kierujące działalnością dostawcy ratingów ESG oraz członka lub członków zarządu lub rady nadzorczej dostawcy ratingów ESG;
|
|
Artykuł 3 13)
|
„grupa dostawców ratingów ESG” oznacza grupę przedsiębiorstw z siedzibą w Unii składającą się z jednostki dominującej i jej jednostek zależnych w rozumieniu art. 2 dyrektywy 2013/34/UE oraz jednostek powiązanych ze sobą, której działalność obejmuje sporządzanie ratingów ESG.
|
,
1.1 Odwołania
1.2 Zidentyfikowane wymagania
1.3 Powiązane normy
2. Zidentyfikowane wymagania
Wymagania
| Źródło |
Wymaganie |
3. Powiązane normy
- Builddate: 12.12.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R3005
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|