+91a straipsnis Pagrindines funkcijas atliekantys asmenys ir tinkamumo vertinimas
---+91a straipsnis 1.
---+91a straipsnis 2.
---+91a straipsnis 3.
---+91a straipsnis 4.
---+91a straipsnis 5.
---+91a straipsnis 6.
---+91a straipsnis 7.
---+91a straipsnis 8.

91a straipsnis Pagrindines funkcijas atliekantys asmenys ir tinkamumo vertinimas

1. Apžvalga

,
91a straipsnis 1.
Atsakomybė už tai, kad būtų užtikrinta, kad pagrindines funkcijas atliekantys asmenys visada būtų pakankamai geros reputacijos, veiktų sąžiningai ir dorai ir turėtų pakankamai žinių, įgūdžių ir patirties, reikalingų savo pareigoms atlikti, visų pirma tenka 91 straipsnio 1 dalyje nurodytiems subjektams. Vien to, kad nėra priimtas apkaltinamasis nuosprendis arba nevykdomas baudžiamasis persekiojimas už nusikalstamą veiką, nepakanka, kad būtų tenkinamas reikalavimas būti geros reputacijos ir veikti sąžiningai bei dorai.
91a straipsnis 2.
Subjektai užtikrina, kad pagrindines funkcijas atliekantys asmenys visada atitiktų 1 dalyje nustatytus kriterijus ir vertina pagrindines funkcijas atliekančių asmenų tinkamumą prieš jiems pradedant eiti pareigas, taip pat periodiškai, atsižvelgdami į priežiūros lūkesčius, kaip nustatyta taikomuose įstatymuose ir kituose teisės aktuose, gairėse ir pagal vidaus tinkamumo politiką.
91a straipsnis 3.

Jeigu subjektai, remdamiesi 2 dalyje nurodytu vidiniu tinkamumo vertinimu, padaro išvadą, kad asmuo neatitinka 1 dalyje nustatytų kriterijų ir reikalavimų, subjektai:

a) 

nepaskiria to asmens pagrindines funkcijas atliekančiu asmeniu, jei tas vertinimas baigiamas prieš asmeniui pradedant eiti šias pareigas;

b) 

laiku pašalina tą asmenį iš pagrindines funkcijas atliekančio asmens pareigų arba

c) 

laiku imasi papildomų priemonių, būtinų užtikrinti, kad toks asmuo būtų arba taptų tinkamas atitinkamoms pareigoms eiti.

Subjektai imasi visų būtinų priemonių, kad užtikrintų tinkamą pagrindines funkcijas atliekančio asmens pareigų vykdymą, įskaitant pagrindines funkcijas atliekančio asmens pakeitimą, jei tas asmuo nebeatitinka tinkamumo kriterijų ir reikalavimų.
91a straipsnis 4.
Subjektai užtikrina, kad informacija apie pagrindines funkcijas atliekančių asmenų tinkamumą būtų nuolat atnaujinama. Gavę prašymą, subjektai pateikia tą informaciją kompetentingai institucijai. tos kompetentingos institucijos nustatytomis priemonėmis.
91a straipsnis 5.

Valstybės narės užtikrina, kad kompetentingos institucijos įvertintų, ar už vidaus kontrolės funkcijas atsakingi asmenys ir vyriausiasis finansininkas visada atitinka 1 dalyje nustatytus tinkamumo kriterijus ir reikalavimus, jeigu tie vadovai ar finansininkas skiriami eiti pareigas bent šiuose subjektuose:

a) 

ES patronuojančiosiose įstaigose, kurios atitinka didelės įstaigos kriterijus;

b) 

patronuojančiosiose įstaigose valstybėje narėje, kuri atitinka didelės įstaigos kriterijus; išskyrus atvejus, kai jos yra susijusios su centrine įstaiga;

c) 

centrinėse įstaigose, kurios atitinka didelės įstaigos kriterijus arba prižiūri jų kontroliuojamas dideles įstaigas;

d) 

atskirosiose įstaigose Sąjungoje, kurios atitinka didelės įstaigos kriterijus;

e) 

didelėse patronuojamosiose įmonėse, kaip apibrėžta Reglamento (ES) Nr. 575/2013 4 straipsnio 1 dalies 147 punkte;

f) 

patronuojančiosiose finansų kontroliuojančiosiose bendrovėse valstybėje narėje, patronuojančiosiose mišrią veiklą vykdančiose finansų kontroliuojančiosiose bendrovėse valstybėje narėje, ES patronuojančiosiose finansų kontroliuojančiosiose bendrovėse ir ES patronuojančiosiose mišrią veiklą vykdančiose finansų kontroliuojančiosiose bendrovėse, kurių grupėje yra didelių įstaigų, išskyrus šios direktyvos 21a straipsnio 4 dalyje nurodytus atvejus.
91a straipsnis 6.

Jei už vidaus kontrolės funkcijas atsakingi asmenys ir vyriausiasis finansininkas ne visada atitinka 1 dalyje nustatytus kriterijus ir reikalavimus, valstybės narės užtikrina, kad kompetentingos institucijos turėtų būtinus įgaliojimus:

a) 

ex ante vertinimo atveju – neleisti tokiems atsakingiems asmenims ar vyriausiajam finansininkui užimti tas pareigas arba pašalinti juos iš tų pareigų;

b) 

ex post vertinimo atveju – pašalinti tokius atsakingus asmenis ar vyriausiąjį finansininką iš tų pareigų arba reikalauti, kad subjektas pašalintų juos iš tų pareigų;

c) 

reikalauti, kad atitinkami subjektai imtųsi papildomų tinkamų priemonių užtikrinti, kad tokie atsakingi asmenys ar vyriausiasis finansininkas būtų arba taptų tinkami atitinkamoms pareigoms eiti.

Kai tik sužinoma naujų faktų ar aplinkybių, kurie gali turėti įtakos už vidaus kontrolės funkcijas atsakingų asmenų ir vyriausiojo finansininko tinkamumui, 5 dalyje nurodyti subjektai iš naujo įvertina tų atsakingų asmenų ar vyriausiojo finansininko tinkamumą ir nepagrįstai nedelsdami apie tai praneša atitinkamai kompetentingai institucijai.

Jeigu kompetentinga institucija sužino, kad pasikeitė svarbi informacija apie už vidaus kontrolės funkcijas atsakingų asmenų ir vyriausiojo finansininko tinkamumą ir toks pasikeitimas galėtų turėti įtakos atitinkamų atsakingų asmenų ar vyriausiojo finansininko tinkamumui, kompetentinga institucija iš naujo įvertina jų tinkamumą.

Nereikalaujama, kad kompetentingos institucijos iš naujo vertintų už vidaus kontrolės funkcijas atsakingų asmenų ir vyriausiojo finansininko tinkamumą, kai jų darbo sutartis atnaujinama ar pratęsiama, nebent pasikeitė atitinkama kompetentingoms institucijoms žinoma informacija ir toks pasikeitimas galėtų turėti įtakos atsakingų asmenų ar vyriausiojo finansininko tinkamumui.

Bent kiek tai susiję su tų už vidaus kontrolės funkcijas atsakingų asmenų ir to vyriausiojo finansininko skyrimu eiti pareigas 5 dalyje nurodytuose subjektuose, kompetentingos institucijos tinkamai apsvarsto galimybę nustatyti ilgiausią laikotarpį, per kurį turi būti atliktas tinkamumo vertinimas. Kai tinkama, šis ilgiausias laikotarpis gali būti pratęstas.
91a straipsnis 7.
Kompetentingos institucijos gali paprašyti institucijos, atsakingos už kovos su pinigų plovimu arba kovos su teroristų finansavimu priežiūrą pagal Direktyvą (ES) 2015/849, vykdant patikrinimus ir atsižvelgiant į riziką, patikrinti atitinkamą informaciją apie už vidaus kontrolės funkcijas atsakingus asmenis ir vyriausiąjį finansininką. Kompetentingos institucijos taip pat gali paprašyti prieigos prie centrinės kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu duomenų bazės, nurodytos Reglamente (ES) 2024/1620. Kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu institucija nusprendžia, ar suteikti tokią prieigą.
91a straipsnis 8.

Ne vėliau kaip 2026 m. liepos 10 d. EBI pagal Reglamento (ES) Nr. 1093/2010 16 straipsnį paskelbia gaires dėl:

a) 

geros reputacijos, sąžiningumo ir dorumo, kaip nurodyta 1 dalyje, sąvokų;

b) 

pakankamų žinių, įgūdžių ir patirties, kaip nurodyta 1 dalyje, sąvokos;

c) 

kriterijų, kuriais siekiama nustatyti, ar esama pagrįstų priežasčių įtarti, kad yra arba buvo vykdomas ar bandomas įvykdyti pinigų plovimas arba teroristų finansavimas, kaip apibrėžta Direktyvos (ES) 2015/849 1 straipsnyje, arba yra padidėjusi tokia rizika, susijusi su subjektu.

Pirmos pastraipos c punkto tikslais EBI glaudžiai bendradarbiauja su ESMA ir Kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu institucija.

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai
  • Builddate: 11.07.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32013L0036
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.