+91.a pants Galveno funkciju veicēji un piemērotības novērtējums
---+91.a pants 1.
---+91.a pants 2.
---+91.a pants 3.
---+91.a pants 4.
---+91.a pants 5.
---+91.a pants 6.
---+91.a pants 7.
---+91.a pants 8.

91.a pants Galveno funkciju veicēji un piemērotības novērtējums

1. Pārskats

,
91.a pants 1.
Vienībām, kas minētas 91. panta 1. punktā, ir galvenā atbildība par to, lai nodrošinātu, ka galveno funkciju veicējiem vienmēr ir pietiekami laba reputācija, un tie darbojas pēc godīguma un godprātības principa un ka viņiem ir pietiekamas zināšanas, prasmes un pieredze, kas vajadzīga, lai viņi varētu veikt savus pienākumus. Notiesājoša sprieduma vai notiekošas kriminālvajāšanas par noziedzīgu nodarījumu neesamība pati par sevi nav pietiekama, lai atbilstu prasībai par labu reputāciju un godīgu un godprātīgu rīcību.
91.a pants 2.
Vienības nodrošina, ka galveno funkciju veicēji vienmēr atbilst 1. punktā noteiktajiem kritērijiem un prasībām, un pirms viņu stāšanās amatā un periodiski novērtē galveno funkciju veicēju piemērotību, ņemot vērā uzraudzības gaidas, kā noteikts piemērojamos normatīvajos aktos, pamatnostādnēs un iekšējās piemērotības politikā.
91.a pants 3.

Ja sabiedrības, pamatojoties uz 2. punktā minēto iekšējo piemērotības novērtējumu, secina, ka persona neatbilst 1. punktā noteiktajiem kritērijiem un prasībām, sabiedrības:

a) 

minēto personu neieceļ par galveno funkciju veicēju, ja minētais novērtējums ir pabeigts pirms šī persona stājas amatā;

b) 

minēto personu laikus atceļ no galveno funkciju veicējas amata; vai

c) 

savlaicīgi veic papildu pasākumus, kas vajadzīgi, lai nodrošinātu, ka šāda persona ir vai būs piemērota attiecīgajam amatam.

Sabiedrības veic visus vajadzīgos pasākumus, lai nodrošinātu galveno funkciju veicēja amata pienācīgu darbību, tostarp aizvietojot galveno funkciju veicēju, ja šī persona vairs neatbilst piemērotības kritērijiem un prasībām.
91.a pants 4.
Vienības nodrošina, ka informācija par galveno funkciju veicēju piemērotību tiek pastāvīgi atjaunināta. Vienības minēto informāciju kompetentajai iestādei pēc pieprasījuma sniedz, izmantojot kompetentās iestādes noteiktus līdzekļus.
91.a pants 5.

Dalībvalstis nodrošina, ka kompetentās iestādes novērtē, ka iekšējās kontroles funkciju vadītāji un finanšu direktors vienmēr atbilst 1. punktā noteiktajiem kritērijiem un prasībām, ja minētos vadītājus vai direktoru ieceļ amatā vismaz šādās vienībās:

a) 

ES mātes iestādē, kas uzskatāma par lielu iestādi;

b) 

dalībvalsts mātes iestādē, kas uzskatāma par lielu iestādi; izņemot gadījumus, kad tās ir saistītas ar centrālo iestādi;

c) 

centrālajā iestādē, kas uzskatāma par lielu iestādi vai kas uzrauga ar to saistītas lielas iestādes;

d) 

patstāvīgās iestādēs Savienībā, kas uzskatāmas par lielām iestādēm;

e) 

lielos meitasuzņēmumos, kā definēts Regulas (ES) Nr. 575/2013 4. panta 1. punkta 147) apakšpunktā;

f) 

dalībvalsts mātes finanšu pārvaldītājsabiedrībās, dalībvalsts mātes jauktās finanšu pārvaldītājsabiedrībās, ES mātes finanšu pārvaldītājsabiedrībās un ES mātes jauktās finanšu pārvaldītājsabiedrībās, kurām ir lielas iestādes to grupā, izņemot tās, uz kurām attiecas šīs direktīvas 21.a panta 4. punkts.
91.a pants 6.

Ja iekšējās kontroles funkciju vadītāji un finanšu direktors ne vienmēr atbilst 1. punktā izklāstītajiem kritērijiem un prasībām, dalībvalstis nodrošina, ka kompetentajām iestādēm ir nepieciešamās pilnvaras, lai:

a) 

ex ante novērtējuma gadījumā šādiem vadītājiem vai direktoram liegtu ieņemt amatu vadības struktūrā vai viņus izslēgtu no tās;

b) 

ex post novērtējuma gadījumā šādus vadītājus vai direktoru atceltu vai pieprasītu vienībai viņus atbrīvot no amata;

c) 

pieprasītu attiecīgajām vienībām veikt papildu pasākumus, lai nodrošinātu, ka šādi vadītāji vai direktors ir vai būs piemēroti attiecīgajam amatam.

Tiklīdz kļūst zināmi jauni fakti vai citi apstākļi, kas varētu ietekmēt iekšējās kontroles funkciju vadītāju un finanšu direktora piemērotību, 5. punktā minētās vienības vēlreiz novērtē minēto vadītāju un minētā direktora piemērotību un par to bez nepamatotas kavēšanās informē attiecīgās kompetentās iestādes.

Ja kompetentajai iestādei kļūst zināms, ka attiecīgā informācija par iekšējās kontroles funkciju vadītāju un finanšu direktora piemērotību ir mainījusies, un šādas izmaiņas varētu ietekmēt attiecīgā vadītāja un direktora piemērotību, kompetentā iestāde atkārtoti novērtē viņu piemērotību.

Kompetentajām iestādēm nav atkārtoti jāvērtē šādu vadītāju vai direktora piemērotība, ja viņu līgumi tiek atjaunoti vai pagarināti, izņemot gadījumus, kad ir mainījusies attiecīgā kompetentajām iestādēm zināmā informācija un šādas izmaiņas var ietekmēt attiecīgo vadītāju vai direktora piemērotību.

Vismaz attiecībā uz minēto iekšējās kontroles funkciju vadītāju un minētā finanšu direktora iecelšanu amatā vienībās, kas minētas 5. punktā, kompetentās iestādes pienācīgi apsver iespēju noteikt maksimālo termiņu, kurā piemērotības novērtēšana jāpabeidz. Vajadzības gadījumā šo maksimālo termiņu var pagarināt.
91.a pants 7.
Kompetentās iestādes var lūgt iestādi, kas ir atbildīga par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas vai teroristu finansēšanas novēršanas uzraudzību saskaņā ar Direktīvu (ES) 2015/849, saistībā ar savām pārbaudēm un pamatojoties uz riska pakāpi, iepazīties ar attiecīgo informāciju par iekšējās kontroles funkciju vadītājiem un finanšu direktoru. Kompetentās iestādes var arī lūgt piekļuvi Regulā (ES) 2024/1620 minētajai centrālajai NILL/TFN datubāzei. Iestāde nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un terorisma finansēšanas novēršanai pieņem lēmumu par šādas piekļuves piešķiršanu.
91.a pants 8.

EBI saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 16. pantu līdz 2026. gada 10. jūlijam izdod pamatnostādnes par:

a) 

labas reputācijas, godīguma un godprātības jēdzieniem, kā minēts 1. punktā;

b) 

pietiekamu zināšanu, prasmju un pieredzes jēdzienu, kā minēts 1. punktā;

c) 

kritērijiem, lai noteiktu, vai ir pamatots iemesls aizdomām, ka notiek vai ir notikusi vai ir mēģināta nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšana vai teroristu finansēšana Direktīvas (ES) 2015/849 1. panta nozīmē, vai arī pastāv paaugstināts šo darbību risks saistībā ar minēto vienību.

Pirmās daļas c) apakšpunkta nolūkā EBI cieši sadarbojas ar EVTI un Iestādi nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un terorisma finansēšanas novēršanai.

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • Builddate: 11.07.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32013L0036
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.