+Člen 91a Nosilci ključnih funkcij in ocena primernosti
---+Člen 91a 1.
---+Člen 91a 2.
---+Člen 91a 3.
---+Člen 91a 4.
---+Člen 91a 5.
---+Člen 91a 6.
---+Člen 91a 7.
---+Člen 91a 8.
|
Člen 91a Nosilci ključnih funkcij in ocena primernosti
1. Pregled
| Naslov |
Regulativa |
|
Člen 91a 1.
|
Subjekti iz člena 91(1) so primarno odgovorni za zagotavljanje, da imajo nosilci ključnih funkcij ves čas zadosten ugled, so odkriti in pošteni ter imajo ustrezno znanje, spretnosti in izkušnje za opravljanje svojih nalog. Za izpolnjevanje zahtev glede dobrega ugleda, odkritosti in poštenosti ne zadošča, da zadevna oseba ni bila obsojena za kaznivo dejanje ali da se ne preganja.
|
|
Člen 91a 2.
|
Subjekti zagotovijo, da nosilci ključnih funkcij ves čas izpolnjujejo merila in zahteve iz odstavka 1, in ocenijo primernost nosilcev ključnih funkcij, preden ti prevzamejo svoj položaj in nato redno, ob upoštevanju nadzornih pričakovanj, kot je določeno v veljavnih zakonih in predpisih, smernicah in notranjih politikah glede primernosti.
|
|
Člen 91a 3.
|
Kadar subjekti na podlagi notranje ocene primernosti iz odstavka 2 ugotovijo, da oseba ne izpolnjuje meril in zahtev iz odstavka 1:
(a)
te osebe ne imenujejo za nosilca ključne funkcije, kadar se ta ocena zaključi, preden bi oseba prevzela položaj;
(b)
pravočasno razrešijo to osebo kot nosilca ključne funkcije ali
(c)
pravočasno sprejmejo dodatne ukrepe, potrebne za zagotovitev, da je taka oseba primerna ali postane primerna za zadevni položaj.
Subjekti sprejmejo vse potrebne ukrepe za zagotovitev ustreznega delovanja položaja nosilca ključne funkcije, vključno z zamenjavo nosilca ključne funkcije, če ta oseba ne izpolnjuje več meril primernosti in zahtev.
|
|
Člen 91a 4.
|
Subjekti zagotovijo, da so informacije o primernosti nosilcev ključnih funkcij vedno posodobljene. Subjekti te informacije na zahtevo predložijo pristojnemu organu na način, ki ga določi ta pristojni organ.
|
|
Člen 91a 5.
|
Države članice zagotovijo, da pristojni organi ocenijo, da vodje funkcij notranje kontrole in finančni direktor ves čas izpolnjujejo merila in zahteve iz odstavka 1, kadar se ti vodje ali direktor imenujejo za vloge vsaj v naslednjih subjektih:
(a)
EU nadrejenih institucijah, ki se štejejo za velike institucije;
(b)
nadrejenih institucijah v državi članici, ki se štejejo za velike institucije, razen kadar so povezane s centralnim organom;
(c)
centralnih organih, ki se štejejo za velike institucije ali ki nadzorujejo z njimi povezane velike institucije;
(d)
samostojnih institucijah v Uniji, ki se štejejo za velike institucije;
(e)
velikih podrejenih družbah, kakor so opredeljene v členu 4(1), točka 147, Uredbe (EU) št. 575/2013;
(f)
nadrejenih finančnih holdingih v državi članici, nadrejenih mešanih finančnih holdingih v državi članici, EU nadrejenih finančnih holdingih in EU nadrejenih mešanih finančnih holdingih, ki imajo znotraj svoje skupine velike institucije, razen tistih, za katere se uporablja člen 21a(4) te direktive.
|
|
Člen 91a 6.
|
Kadar vodje funkcij notranje kontrole in finančni direktor ne izpolnjujejo ves čas meril in zahtev iz odstavka 1, države članice zagotovijo, da imajo pristojni organi potrebna pooblastila, da:
(a)
v primeru predhodne ocene preprečijo, da bi taki vodje ali direktor nastopili svoj položaj, ali jih razrešijo iz položaja;
(b)
v primeru naknadne ocene razrešijo take vodje ali direktorja oziroma zahtevajo od subjekta, da jih razreši s položaja;
(c)
zahtevajo od zadevnih subjektov, da sprejmejo dodatne ustrezne ukrepe za zagotovitev, da so taki vodje ali direktor primerni ali postanejo primerni za zadevni položaj.
Takoj ko so znana nova dejstva ali druge okoliščine, ki bi lahko vplivale na primernost vodij funkcij notranje kontrole in finančnega direktorja, subjekti iz odstavka 5 ponovno ocenijo njihovo primernost in o tem brez nepotrebnega odlašanja obvestijo pristojni organ. Kadar pristojni organ ugotovi, da so se zadevne informacije o primernosti vodij funkcij notranje kontrole in finančnega direktorja spremenile in bi takšna sprememba lahko vplivala na primernost zadevnih vodij ali direktorja, pristojni organ ponovno oceni njihovo primernost. Od pristojnih organov se ne zahteva, da ob obnovitvi ali podaljšanju pogodbe vodij ali direktorja ponovno ocenijo njihovo primernost, razen če so se zadevne informacije, ki so znane pristojnim organom, spremenile in bi takšna sprememba lahko vplivala na primernost zadevnih vodij ali direktorja. Pristojni organi vsaj v zvezi z imenovanjem teh vodij funkcij notranje kontrole in tega finančnega direktorja na položaj v subjektih iz odstavka 5 ustrezno preučijo, če bi bilo treba določiti skrajni rok za zaključek ocene primernosti. Ta skrajni rok se lahko po potrebi podaljša.
|
|
Člen 91a 7.
|
Pristojni organi lahko od organa, odgovornega za nadzor nad preprečevanjem pranja denarja ali financiranja terorizma v skladu z Direktivo (EU) 2015/849, v okviru svojih preverjanj in ob upoštevanju ocene tveganja zahtevajo vpogled v ustrezne informacije o vodjih funkcij notranje kontrole in finančnem direktorju. Pristojni organi lahko zahtevajo tudi dostop do osrednje podatkovne zbirke AML/CFT iz Uredbe (EU) 2024/1620 AMLA. Organ za preprečevanje pranja denarja in financiranja terorizma odloči ali se tak dostop odobri.
|
|
Člen 91a 8.
|
EBA do 10. julija 2026 izda smernice v skladu s členom 16 Uredbe (EU) št. 1093/2010 glede:
(a)
pojmov dobrega ugleda, odkritosti in poštenosti, kot je navedeno v odstavku 1;
(b)
pojma ustreznega znanja, sposobnosti in izkušenj, kot je navedeno v odstavku 1;
(c)
meril za določitev obstoja utemeljenih razlogov za sum, da gre ali je šlo v zvezi s subjektom za pranje denarja ali financiranje terorizma v smislu člena 1 Direktive (EU) 2015/849 ali za poskus tega ali povečano tveganje za to.
EBA za namene prvega pododstavka, točka (c), tesno sodeluje z ESMA in z Organom za preprečevanje pranja denarja in financiranja terorizma.
|
,
1.1 Sklici
1.2 Ugotovljene zahteve
1.3 Povezani standardi
2. Ugotovljene zahteve
3. Povezani standardi
- Builddate: 11.07.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32013L0036
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|