+197 straipsnis Užtikrinimo priemonės atitikimas reikalavimams pagal visus požiūrius ir metodus
---+197 straipsnis 1.
---+197 straipsnis 2.
---+197 straipsnis 3.
---+197 straipsnis 4.
---+197 straipsnis 5.
---+197 straipsnis 6.
---+197 straipsnis 7.
---+197 straipsnis 8.

197 straipsnis Užtikrinimo priemonės atitikimas reikalavimams pagal visus požiūrius ir metodus

-

1. Apžvalga

,
197 straipsnis 1.

Įstaigos gali pripažinti toliau nurodytus straipsnius reikalavimus atitinkančia užtikrinimo priemone pagal visus požiūrius ir metodus:

a) 

indėliai arba grynųjų pinigų atitikmens priemonės skolinančiojoje įstaigoje;

▼M17

b) 

skolos vertybiniai popieriai, kuriuos išleido centrinės valdžios institucijos ar centriniai bankai, turi kredito rizikos vertinimą, kurį suteikė ECAI arba eksporto kredito agentūra, kai:

i) 

ECAI arba eksporto kredito agentūra yra įstaigos paskirta 2 skyriaus tikslais ir

ii) 

EBI yra nustačiusi, kad kredito rizikos vertinimas yra susijęs su 1, 2, 3 arba 4 kredito kokybės žingsniu pagal centrinės valdžios ir centrinių bankų pozicijų vertinimo pagal riziką taisykles pagal 2 skyrių;

c) 

skolos vertybiniai popieriai, kuriuos išleido įstaigos, turi kredito rizikos vertinimą, kurį suteikė ECAI, kai:

i) 

ECAI yra įstaigos paskirta 2 skyriaus tikslais ir

ii) 

EBI yra nustačiusi, kad kredito rizikos vertinimas yra susijęs su 1, 2 arba 3 kredito kokybės žingsniu pagal įstaigų pozicijų vertinimo pagal riziką taisykles pagal 2 skyrių;

d) 

skolos vertybiniai popieriai, kuriuos išleido kiti subjektai, turi kredito rizikos vertinimą, kurį suteikė ECAI, kai:

i) 

ECAI yra įstaigos paskirta 2 skyriaus tikslais ir

ii) 

EBI yra nustačiusi, kad kredito rizikos vertinimas yra susijęs su 1, 2 arba 3 kredito kokybės žingsniu pagal įmonių pozicijų vertinimo pagal riziką taisykles pagal 2 skyrių;

e) 

skolos vertybiniai popieriai turi trumpalaikį kredito rizikos vertinimą, kurį suteikė ECAI, kai:

i) 

ECAI yra įstaigos paskirta 2 skyriaus tikslais ir

ii) 

EBI yra nustačiusi, kad kredito rizikos vertinimas yra susijęs su 1, 2 arba 3 kredito kokybės žingsniu pagal trumpalaikių pozicijų vertinimo pagal riziką taisykles pagal 2 skyrių;

▼B

f) 

į pagrindinį indeksą įtrauktos akcijos arba konvertuojamosios obligacijos;

▼M17

g) 

luitinis auksas;

▼M5

h) 

pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijos, kurios nėra pakartotinio pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijos ir kurioms taikomas 100 % arba mažesnis rizikos koeficientas pagal 261–264 straipsnius.

▼B

197 straipsnis 2.

1 dalies b punkto tikslais „centrinės valdžios institucijų arba centrinių bankų išleisti skolos vertybiniai popieriai“ apima:

a) 

regioninės valdžios arba vietos valdžios institucijų išleistus skolos vertybinius popierius, kurių pozicijos pagal 115 straipsnio 2 dalį vertinamos kaip centrinės valdžios institucijų, kurių jurisdikcijai priklausančioje teritorijoje jos yra įsteigtos, pozicijos;

b) 

viešojo sektoriaus subjektų išleistus skolos vertybinius popierius, kurių pozicijos vertinamos kaip centrinės valdžios institucijų pozicijos pagal 116 straipsnio 4 dalį;

c) 

daugiašalių plėtros bankų išleistus skolos vertybinius popierius, kuriems pagal 117 straipsnio 2 dalį priskiriamas 0 % rizikos koeficientas;

d) 

tarptautinių organizacijų išleistus skolos vertybinius popierius, kuriems pagal 118 straipsnį priskiriamas 0 % rizikos koeficientas.
197 straipsnis 3.

1 dalies c punkto tikslais „įstaigų išleisti skolos vertybiniai popieriai“ apima:

a) 

regioninės valdžios arba vietos valdžios institucijų išleistus skolos vertybinius popierius, išskyrus 2 dalies a punkte nurodytus skolos vertybinius popierius;

b) 

viešojo sektoriaus subjektų išleistus skolos vertybinius popierius, kurių pozicijos vertinamos pagal 116 straipsnio 1 ir 2 dalis;

c) 

daugiašalių plėtros bankų išleistus skolos vertybinius popierius, kuriems nepriskiriamas 0 % rizikos koeficientas pagal 117 straipsnio 2 dalį.
197 straipsnis 4.

Įstaiga gali naudoti kitų įstaigų arba investicinių įmonių išleistus skolos vertybinius popierius, kurie neturi ECAI kredito rizikos vertinimo, kaip reikalavimus atitinkančią užtikrinimo priemonę, jei tie skolos vertybiniai popieriai atitinka visus šiuos kriterijus:

▼B

a) 

jie yra įtraukti į pripažintos biržos sąrašą;

b) 

jie gali būti laikomi pirmaeile skola;

c) 

visos kitos įstaigos išleistos tos pačios eilės reitinguotos emisijos turi ECAI suteiktą kredito rizikos vertinimą, kurį EBI nustatė esant sietiną su 3 ar aukštesniu kredito kokybės žingsniu pagal įstaigų pozicijų arba trumpalaikių pozicijų rizikos vertinimo taisykles, nustatytas 2 skyriuje;

d) 

skolinančioji įstaiga neturi informacijos, iš kurios galima spręsti, kad emisijai turėtų būti suteikiamas blogesnis, nei nurodyta c punkte, kredito rizikos vertinimas;

e) 

priemonės rinkos likvidumas yra pakankamas šiais tikslais.
197 straipsnis 5.

Įstaigos gali naudoti KIS investicinius vienetus arba akcijas kaip reikalavimus atitinkančią užtikrinimo priemonę, jei tenkinamos visos šios sąlygos:

a) 

investicinių vienetų arba akcijų kaina kasdien viešai kotiruojama;

▼C2

b) 

KIS investuoja tik į priemones, kurios gali būti pripažintos pagal 1 ir 4 dalis;

▼B

c) 

KIS atitinka 132 straipsnio 3 dalyje išdėstytas sąlygas.

Kai KIS investuoja į kito KIS akcijas arba investicinius vienetus, pirmos pastraipos a–c punktuose nustatytos sąlygos vienodai taikomos kiekvienam tokiam pagrindiniam KIS.

Jei KIS naudoja išvestines priemones, kad apdraustų leidžiamas investicijas, to subjekto investiciniai vienetai arba akcijos gali būti reikalavimus atitinkanti užtikrinimo priemonė.
197 straipsnis 6.

Šio straipsnio 5 dalies tikslais, kai KIS (pirminis KIS) arba kuris nors iš jo pagrindinių kolektyvinio investavimo subjektų investuoja ne tik į priemones, pripažįstamas atitinkančiomis reikalavimus pagal šio straipsnio 1 ir 4 dalis, taikomos šios nuostatos:

a) 

kai įstaigos tiesioginėms KIS pozicijoms taiko 132a straipsnio 1 dalyje arba 152 straipsnio 2 dalyje nurodytą skaidrumo metodą, kaip užtikrinimo priemonę jos gali naudoti to KIS investicinius vienetus arba akcijas, jei jų suma neviršija sumos, lygios to KIS laikomų priemonių, kurios pripažįstamos atitinkančiomis reikalavimus pagal šio straipsnio 1 ir 4 dalis, vertei;

b) 

kai įstaigos tiesioginėms KIS pozicijoms taiko 132a straipsnio 2 dalyje arba 152 straipsnio 5 dalyje nurodytą įgaliojimais pagrįstą metodą, kaip užtikrinimo priemonę jos gali naudoti to KIS investicinius vienetus arba akcijas, jei jų suma neviršija sumos, lygios KIS laikomų priemonių, kurios pripažįstamos atitinkančiomis reikalavimus pagal šio straipsnio 1 ir 4 dalis, vertei, darydamos prielaidą, kad tas KIS arba kuris nors iš jo pagrindinių KIS investavo į reikalavimų neatitinkančias priemones didžiausią sumą, kuri jam leidžiama pagal suteiktus įgaliojimus.

Jei kuris nors pagrindinis KIS pats turi pagrindinių KIS, įstaigos pirminio KIS investicinius vienetus ar akcijas gali naudoti kaip reikalavimus atitinkančią užtikrinimo priemonę, jei jos taiko pirmoje pastraipoje nurodytą metodiką.

Kai reikalavimų neatitinkančio turto vertė gali būti neigiama dėl įsipareigojimų arba neapibrėžtųjų įsipareigojimų, susijusių su to turto nuosavybe, įstaigos atlieka abu šiuos veiksmus:

a) 

apskaičiuoja bendrąją reikalavimų neatitinkančio turto vertę;

b) 

kai taikant a punktą gaunama neigiama suma, atima tos sumos absoliučiąją vertę iš reikalavimus atitinkančio turto bendrosios vertės.
197 straipsnis 7.
Taikant 1 dalies b–e punktus, kai vertybiniai popieriai turi du ECAI kredito rizikos vertinimus, įstaigos remiasi mažiau palankiu vertinimu. Kai vertybiniai popieriai turi daugiau kaip du ECAI kredito rizikos vertinimus, įstaigos taiko du pačius palankiausius vertinimus. Kai du palankiausi kredito rizikos vertinimai skiriasi, įstaigos taiko mažiau palankų iš jų.
197 straipsnis 8.

EVPRI parengia techninių įgyvendinimo standartų projektus, kuriuose nurodo:

a) 

pagrindinius indeksus, nurodytus šio straipsnio 1 dalies f punkte, 198 straipsnio 1 dalies a punkte, 224 straipsnio 1 ir 4 dalyse ir 299 straipsnio 2 dalies e punkte;

b) 

pripažintas biržas, nurodytas šio straipsnio 4 dalies a punkte, 198 straipsnio 1 dalies a punkte, 224 straipsnio 1 ir 4 dalyse, 299 straipsnio 2 dalies e punkte, 400 straipsnio 2 dalies k punkte, 416 straipsnio 3 dalies e punkte, 428 straipsnio 1 dalies c punkte ir III priedo 12 punkte, laikantis 4 straipsnio 1 dalies 72 punkte nustatytų sąlygų.

EVPRI tų techninių įgyvendinimo standartų projektus Komisijai pateikia iki 2014 m. gruodžio 31 d.

Komisijai suteikiami įgaliojimai priimti pirmoje pastraipoje nurodytus techninius įgyvendinimo standartus pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 15 straipsnį.

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai